コンプライアンスオフィサー - 東京都 の求人・仕事・採用

仕事内容コンプライアンスオフィサー - 資産運用会社 【仕事内容】 法令遵守体制の確保と改善に必要となる各種コンプライアンス業務を計画し、かつ実施すること（積極的思考と行動力をもとにコンプライアンス土壌が醸成された企業に成長させることに共感できる方） ・ビジネスコンプライアンスに関する海外グループ会社との連携、プロジェクト管理 ・セールス、マーケティング、商品、バックオフィス部門に対するアドバイスや指導 ・販売・勧誘資料に関するアドバイスや指導 ・ディスクロージャー書類に関するコンプライアンス審査 ・贈答・接待に関するモニタリング業務 ・マネーローンダリング・反社会的勢力排除に関するモニタリング業務

仕事内容日本のコンプライアンスオフィサーとして以下の業務に従事してい ただきます。 ・本国の監視官および監査人との連携 ・適切な社内ルール・ガイドラインの審査・管理 ・法規制の順守 ・コンプライアンステストの実施 ・コンプライアンスおよびマネーロンダリング防止とテロ資金対策 のトレーニング実施 ・レポート業務 ・金融取引の監視およびＳＡＲ・ＳＴＲレポート ・顧客スクリーニング ・顧客リスク評価 変更範囲：変更無し

仕事内容三井物産オルタナティブインベストメンツ株式会社 法務・コンプライアンス・内部監査担当＜部長及びコンプライアンスオフィサー候補者＞◆年収1200万円～ 【仕事内容】 法務・コンプライアンス・内部監査担当＜部長及びコンプライアンスオフィサー候補者＞◆年収1200万円～ 【具体的な仕事内容】 【三井物産100％出資の安定企業／オルタナティブ投資商品に特化した証券会社／グループ各社との連携による高いシナジー効果も／在宅可（週3回程度）／時差出勤制度あり】 ■ポジション概要： オルタナティブ投資に特化した商品や仕組みの発掘／開発／提供を行う当社にて、部長及びコンプライアンスオフィサー候補者（法務

仕事内容コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 本社社員として全国の営業拠点に常駐し、内部管理のモニタリング、指導・牽制など の業務に従事いただきます。 具体的な職務内容例 ・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水準全般や 募集品質の向上を図る ・営業拠点の統制環境（コミュニケーション、営業拠点経営、ガバナンス、ファシリティ等） の改善（向上）への関与 ・営業管理職や営業職員との面談 ・新契約のチェック、契約管理(無効、解約、失効など)の確認 ・営業拠点が作成する各種報告書等の確認、指導 ・不適切事象の再発防止策の策定指導、定着状況確認 ・社内監査、検証対応 ・各種

仕事内容資金移動業のコンプライアンスオフィサーとして、管轄省庁に提出 する書類の作成及び従業員に対するコンプライアンス研修等。 変更範囲：変更なし

仕事内容コンプライアンス統括部（コンプライアンス推進）AVP～VP 【仕事内容】 コンプライアンス統括部 コンプライアンス推進において (1)コンプライアンス（法令等遵守、顧客保護）・フィデューシャリー・デューティーにかかる態勢整備 (2)フロント部署への指導、相談対応、新ビジネス立上げ時の法令遵守態勢の支援 (3)コンプライアンスプログラムの立案・実施 (4)ハラスメント防止・職場環境維持にかかる各種施策の立案・実施等 【事業内容・会社の特長】 東京都、北海道、宮城県、神奈川県、埼玉県、千葉県、愛知県、大阪府、広島県、福岡県と基本的に特別区または政令指定都市のある都府県に支店がある銀行 【募集

仕事内容コンプライアンスオフィサー【裁量権あり/新規立ち上げ】（年収960万円～1200万円） 【仕事内容】 【概要】 ■同社は世界で金融サービスを展開するフィンテック企業であるFutu Holdings Limitedの一員として事業を展開しています。 この度、オンライン証券ビジネスの立ち上げに伴い、コンプライアンスオフィサー を採用することとなりました。 マネージャーとして、主に以下のような業務に従事いただきます。 【業務内容】 ・コンプライアンスに関するアドバイスを提供し、ビジネスイニシアチブをサポート 現地の規則や規制へのコンプライアンスレベルを確保し、会社の方針に対して柔軟な対応を行う。

仕事内容コンプライアンスオフィサー 訪問介護を軸に、全国展開を目指す当社。全ての必要な人に必要なケアを 《たった１分でカンタン応募 》 上の『応募画面に進む』を押して、 質問事項を入力するだけ ※書類不要です 社会課題の解決を目指すスタートアップ企業、ユースタイルラボラトリー。 訪問介護事業を主軸に、ITシステムの力を用いた様々な新規事業を展開しています。 今回募集するのは、介護事業部のコンプライアンス（法令順守）担当。 内部監査や、各種行政対応などを行っていただきます。 【このお仕事のここがおススメ 】 ●全国展開する当社で業界を改革 重度訪問介護事業においては、関東甲信越でシェアト

仕事内容大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社 【職種未経験歓迎】【銀座】リスク管理・コンプライアンス ◆大和証券グループ本社（プライム上場）子会社 【仕事内容】 【職種未経験歓迎】【銀座】リスク管理・コンプライアンス ◆大和証券グループ本社（プライム上場）子会社 【具体的な仕事内容】 【大和証券グループの不動産アセットマネジメント・ビジネスを担う不動産運用会社/大和証券グループ本社（プライム上場）子会社/リスク管理・コンプライアンス/残業月20H以内/※職種未経験者歓迎】 ■業務概要： REIT運用会社にて、コンプライアンス・オフィサーの補佐業務を担当いただきます。 ■具体

仕事内容コンプライアンスオフィサー【リモートワークOK】【求人ID：28002】 【仕事内容】 ・国内外のステークホルダーとの緊密な連携とパートナーシップ構築 ・日本国内での業務がグローバルな倫理・コンプライアンスの基準に沿っていることの確認 ・最新の医療規制に関する情報のアップデート ・倫理およびコンプライアンスに関して、地域および国内の経営陣との緊密な連携 【事業内容・会社の特長】 ＜企業概要＞ 世界140カ国以上で事業を展開し、高い技術力で医療従事者からの信頼も高いサージカルヘルスのリーディングカンパニーです。日本でも50年以上市場を牽引し、医薬品、医療機器領域ともに独自のテクノロジーでこれまで

仕事内容仕事内容 具体的には以下のような業務に取り組んでいただきます。 役職員への金商法その他の法令諸規則等の遵守の営業姿勢の徹底及び適正な投 資勧誘等の営業活動顧客管理など内部管理体制の整備 営業責任者及び内部管理責任者の指導・監督 法令等違反事案の適切な処理 当局・協会との適切な連絡・調整 ポジションの魅力・キャリアパス コンプラアンスに関わるご知見を生かしてスタートアップエコシステムの拡大に貢献するサービスの立ち上げを主導することができます 将来的にはコンプライアンス管掌役員を担っていただくと共にセカンダリー事業以外への関与を高めていただくことも可能です 必須要件 以下いずれも必須 第一種金融商

仕事内容クラウドファンディング企業でのチーフ・コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 再生エネルギー開発を積極的に行っております 当社のチーフコンプライアンス・オフィサーとして下記業務をご担当頂きます。 ・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応 ・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス ・全社コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等 ・投資案件、法定書類等の審査 ・株主総会、取締役会等の機関法務業務の支援業務 ・内部監査との連携・情報共有 ・M&A等の企業戦略に対する法務面からの支援 ・当局宛届出並びに当局との折衝・対応業務 ・コンプライアンス体制整備

仕事内容大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社 【業種未経験歓迎】【銀座】リスク管理・コンプライアンス ◆大和証券グループ本社（プライム上場）子会社 【仕事内容】 【業種未経験歓迎】【銀座】リスク管理・コンプライアンス ◆大和証券グループ本社（プライム上場）子会社 【具体的な仕事内容】 【大和証券グループの不動産アセットマネジメント・ビジネスを担う不動産運用会社/大和証券グループ本社（プライム上場）子会社/リスク管理・コンプライアンス/残業月20H以内/※業種未経験歓迎】 ■業務概要： REIT運用会社にて、コンプライアンス・オフィサーの補佐業務を担当いただきます。 ■具体的

仕事内容配属部門について 法務・コンプライアンス本部は、法務グループ、コンプライアンスグループ、審査グループ及びAMLグループから構成されています。 配属部門としては、コンプライアンスグループを想定していますが、候補者の特性に応じて、他のグループとの兼務も想定しています。 本ポジションの詳細はnotionページをご確認ください。 httpscoincheck.notion.site/G-0ec9f5de85f2484a88c6339d8ca01c12?pvs=4 主に担当していただくこと コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行 金融庁・協会との窓口対応（報告書・提出書類の作成含む） / 利用者交

仕事内容コンプライアンス・オフィサー（外資系資産運用会社） 【仕事内容】 外資系資産運用会社にて、コンプライアンス・オフィサーの募集です。アセットマネジメントビジネスにおける経験豊富なコンプライアンス担当者を求めております。 ◇外資系資産運用会社におけるコンプライアンス・オフィサー 【主な業務】 ■金融商品取引法やその他関連する法令・諸規則および当社が加盟する団体（投資信託協会、投資顧問業協会、第二種金融商品取引業協会）の規制に基づいた社内規程の策定・実施・届出業務 ■当社と顧客との間で締結する投資一任契約書の作成（前書面、時書面、投資一任細則及び変更書面） ■当社とグループ会社（海外）との間で締結

仕事内容コンプライアンス部 事務スタッフ 【仕事内容】 【コンプライアンス部/事務スタッフ】リート会社の求人です。定年65歳。 ＜職務内容＞ ・コンプライアンス部門のスタッフとしての事務作業が中心になります。 具体的には、 ・当局宛届け出（書類作成、提出） ・コンプライアンス委員会運営補佐 ・内部監査補佐 ・コンプライアンスオフィサーの補佐 ・他、コンプライアンス部分掌業務にかかる業務 ※レポーティングライン コンプライアンスオフィサー兼コンプライアンス部長 【雇入れ直後】コンプライアンス部門 【変更の範囲】現状なし ＜組織構成＞ 部署名：コンプライアンス部 人数：コンプライアンスオフィサー

仕事内容大和証券 株式会社 【丸の内】コンプライアンスオフィサー／大和証券グループ／所定労働時間7.5h／各種手当有 【仕事内容】 【丸の内】コンプライアンスオフィサー／大和証券グループ／所定労働時間7.5h／各種手当有 【具体的な仕事内容】 ■職務内容： ・大和証券グループは、ウェルスマネジメント部門、グローバル・マーケッツ&インベストメント・バンキング部門、アセットマネジメント部門など幅広い業務を有し、新規ビジネスにも積極的に参入しています。 ・このような事業の拡大ならびに複雑化に伴いコンプライアンス要請も一層高まる中で、現在当部門では、コンプライアンスに携わる専門人材の拡充・強化を図ってい

仕事内容ｍｏｏｍｏｏ証券株式会社 【東京】シニアコンプライアンスオフィサー◆全世界2,000万人使用の金融アプリ◆ 【仕事内容】 【東京】シニアコンプライアンスオフィサー◆全世界2,000万人使用の金融アプリ◆ 【具体的な仕事内容】 ◆全世界2,000万人使用の金融アプリ大手×ベンチャーのハイブリッド企業◆ ■募集背景： サービス拡大のための募集となります。 ■業務内容： ・ブローカー事業の経営陣に対し、コンプライアンスに関する助言と解決策の提供 ・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務・社内規程等の策定/整備、コンプライアンス社内研修の企画/実施。 ・関連規制機関の方針

仕事内容ソニー生命保険株式会社 【全国/初任地考慮】コンプライアンスオフィサー ※銀行出身者等の入社実績多数／ソニーFG 【仕事内容】 【全国/初任地考慮】コンプライアンスオフィサー ※銀行出身者等の入社実績多数／ソニーFG 【具体的な仕事内容】 ■職務内容： 全国の各支社に常駐し、支社業務のモニタリング、指導・教育、管理などを行って頂きます。保険業界を中心にコンプライアンスの重要性は増しており、当社としてもコンプライアンスの強化は経営戦略の一つであるため、会社全体から見ても重要なポジションとなります。 ■具体的な業務例： ・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水

仕事内容コンプライアンスマネージャー【求人ID：28534】 【仕事内容】 ★リモートワークOK★欧州系証券会社でのコンプライアンスポジションで、様々なコンプライアンスの役割を担って頂けます！ ・コンプライアンスチームメンバーとしての担当業務遂行 ・マーケティング、ポリシー管理、ビジネス・コンプライアンスに関連するコンプライアンス・フレームワークの維持・更新 ・監査当局とのコミュニケーション管理 ・AML/CFT規制要件への対応 ・コンプライアンス・オフィサーへの報告 【事業内容・会社の特長】 ＜企業概要＞ 30年以上の安定した歴史を持つ外資系企業で、FXをはじめ様々な取引プラットフォームを提供する企