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セントレード証券株式会社
愛知県 名古屋市中区 丸の内
月給28万円〜45万円
正社員
仕事内容<仕事内容> 【証券会社のコンプライアンス】 <お任せするお仕事> コンプライアンス強化や社内の管理体制を整えるお仕事です。 <具体的な仕事内容> ・法令遵守のための社内規定整備・管理、指導・教育(研修実施)など ・内部監査(社内課題を把握、是正し、報告を行なう) ・クレーム、訴訟対応(弁護士対応含む) ・お客様保護徹底のために、営業部門へのルール整備、指導・教育、モニタリングなど ・関連機関による監査対応 ほか <ベンチャー気質のある証券会社> 「結果を出した者には正当な評価を」 それが当社の方針です。 頑張りは昇給・昇格に反映されるので高いモチベーションを保てます。 <給与
エンゲージ12時間前
非公開
大阪府
年収800万円〜899万円
仕事内容コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 外資系生命保険会社でコンプライアンスオフィサーを募集です。異業種から転職され、ご活躍されている方が多数いらっしゃいます。 管理職として営業拠点に常駐し、主に以下のような業務に従事いただきます。 ◎コンプライアンスオフィサー業務 ・コンプライアンス推進策の立案、研修の企画・運営 ・営業社員等へのコンプライアンス指導・教育 ・支社内監査に係る業務、各種モニタリング ◎事務管理、人材育成 ・生命保険事務等の事務管理 ・事務スタッフの人事管理・育成 ◎支社経営サポート ・会社施策の後方支援等 その他庶務業務 【教育体制について】 安心して業務に従事いただ
ミドルの転職1日前
中国建設銀行 東京支店
東京都
年収600万円〜1,049万円
仕事内容コンプライアンス 【仕事内容】 【銀行コンプライアンス】在日外銀の求人です ~1000万円 ・日々の取引書類の内容チェック及び取引モニタリングと月末の現物チェック ・日々の税務署、区市役所、警察等からの書面による口座有無調査の確認と提出 ・各種制裁リストの更新作業 ・支店の概要報告書及びディスクロージャー誌の作成 ・取引銀行からのマネロン遵守やCustomer Due Diligenceに関する照会(アンケート等)対応 ・当局への定期的報告書作成・提出及び年次報告書の作成サポート ・支店の規定・手続書等の作成 ・支店各部からのコンプライアンス関係の照会対応 【事業内容・会社の特長】 銀行業 【
埼玉県 川越市 大字的場 / 的場駅 徒歩6分
年収600万円〜849万円
仕事内容法務・コンプライアンス 【仕事内容】 ■業務内容: 法務・コンプライアンス領域の所掌範囲より、応募者の希望等を踏まえ担当職務を設定します。想定職務は以下の通りです。 (1)企業倫理委員会の運営、事務局業務、各地域の倫理協議会との連携 (2)内部通報対応を含む不祥事事案の受付と調査 (3)倫理風土醸成のための仕組み・体制の構築、教育研修の企画と実施 (4)コンプライアンス施策の企画・立案やその徹底、グローバル体制の整備 (5)コンプライアンス関連規程類の策定・改定 (6)コンプライアンス関連教育体系の確立及び研修実施 (7)国内法務(契約書の作成・レビュー、M&A等プロジェクトのサポート 等)
栃木県
仕事内容コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 本社社員として全国の営業拠点に常駐し、内部管理のモニタリング、指導・牽制など の業務に従事いただきます。 具体的な職務内容例 ・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水準全般や 募集品質の向上を図る ・営業拠点の統制環境(コミュニケーション、営業拠点経営、ガバナンス、ファシリティ等) の改善(向上)への関与 ・営業管理職や営業職員との面談 ・新契約のチェック、契約管理(無効、解約、失効など)の確認 ・営業拠点が作成する各種報告書等の確認、指導 ・不適切事象の再発防止策の策定指導、定着状況確認 ・社内監査、検証対応 ・各種
神奈川県 横浜市西区
年収600万円〜999万円
仕事内容コンプライアンススタッフ(リーダー候補) 【仕事内容】 総合エンジニアリング企業である当社(含む国内外グループ会社)のコンプライアンス推進を行うスタッフの募集です。 業務内容は以下の通りです。 1.コンプライアンスプログラム作成・見直し 2.コンプライアンス教育(セミナー、eラーニング、等)企画・実行 3.コンプライアンス事案(不正・コンプライアンス違反・ハラスメント)対応 4.コンプライアンスモニタリング実施 【部署の雰囲気】 所属員全員が主担当者となり、当事者の自覚と専門性を持って業務に取り組んでいます。 【やりがい】 国内外のグループ会社を含めたグループ全体の コンプライアンス施策を企
有名金融サービス事業会社
東京都 港区 赤坂 / 六本木駅 徒歩1分
年収600万円〜1,800万円
仕事内容【概要・業務内容】▼リーガルコンプライアンス部のコンプライアンスメンバーとして、以下の業務を行っていただきます。・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務・社内規程等の策定/整備・コンプライアンス社内研修の企画/実施・関係当局に向けた各種報告書作成/対応業務・広告掲載内容の確認・顧客からの苦情管理業務【業務変更の可能性】なし 待遇・福利厚生 厚生年金保険,健康保険,労災保険,雇用保険特記事項: ▼書籍購入制度業務に関係する書籍などを会社負担で購入できます。▼フリードリンク/スナック/ヌードルバリエーション豊富なドリンク、フード等が揃っています。▼ビザサポート外国籍の方を対象
Webist20時間前
GIキャピタル・マネジメント株式会社
東京都 千代田区
年収700万円〜999万円
仕事内容コンプライアンス・オフィサー 【仕事内容】 ・契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック ・コンプライアンス指導 ・当局対応業務(法令、申請、届出、報告等) ・社内規則等の整備 ・法律相談に係る対応 【事業内容・会社の特長】 証券ビジネス 【募集背景】 部門・体制強化の為 【応募資格】 [必須] ・証券ビジネス、投資顧問ビジネス、実物資産ビジネスのいずれかの分野において、5年以上のコンプライアンス業務の経験をお持ちの方 ・語学英語力(中級以上)※海外の運用会社との間で締結する契約書等のチェックを遂行するため、読み書きではそれなりのレベルが要求されます。 ・学歴大学卒業以上 【フィット
国内系最大手クラスの投信投資顧問
年収800万円〜1,299万円
仕事内容コンプライアンス業務(金融経験不問) 【仕事内容】 ■ コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 具体的には、 ⇒ コンプライアンス委員会事務局 ⇒ コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプランなどの計画管理 ⇒ コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ⇒ 各種規制対応にかかる態勢整備 等をご担当頂きます。 【事業内容・会社の特長】 ―国内系最大手クラスの投信投資顧問― 機関投資家の皆さまや個人投資家おひとりおひとりの中長期的資産形成にお応えするために、多様な運用プロダクト ならびにソリューションをご提供しています。具体的にはグロー
東京都 千代田区 九段北
年収400万円〜649万円
仕事内容コンプライアンス 【仕事内容】 【主な職務内容】 ・金融庁や証券取引等監視委員会、日本証券業協会などの当局との対応 (変更の範囲) ・内部管理業務全般 【事業内容・会社の特長】 金融商品取引業 ワンアジア証券株式会社は、 お客様の利益を最大の目的としたグローバルな資産運用ビジネスを展開しております。 多様かつ高品質な商品とサービスをお客様に幅広く提供しております。 私たちは常にお客様に対する深い感謝の気持ちを持ち、信頼される会社を目指し常に公平で誠実な行動に心掛けます。 また、グローバルな視野で、パーソナルなアドバイスを提供しております。 【募集背景】 【募集背景】 ・退職補充 【応募資
株式会社アジアンネット
東京都 文京区 大塚 / 新大塚駅 徒歩1分
月給35万円〜40万円
仕事内容資金移動業のコンプライアンスオフィサーとして、管轄省庁に提出 する書類の作成及び従業員に対するコンプライアンス研修等。 変更範囲:変更なし
ハローワーク17日前
東京都 港区 芝浦
年収400万円〜549万円
仕事内容コンプライアンス担当 【仕事内容】 【主な職務内容】 ・コンプライアンス全般 ・投資運用業のライセンスを取得する場合は、当局向け申請対応 など (変更の範囲) ・変更予定なし 【事業内容・会社の特長】 投資助言・ソフトウェア開発 ・AIと金融工学を活用し、DX時代に役立つ金融サービスを創出し、ビックデータを元にしたプロダクト・FPコンサルティング・メディア・スクール等の各事業から、金融機関向け・個人向け・法人向けに、20以上のサービスを提供している株式会社MILIZEの100%子会社です。 ・親会社は2009年4月に設立され、現在の陣容は約70名です。 ・金融工学、AI、テクノロジー等の高
株式会社LIFULL Investment
年収800万円〜949万円
正社員 / 業務委託
仕事内容法務コンプライアンス担当 【仕事内容】 【業務内容】 金融・不動産事業全般のコンプライアンス業務、社内の規程管理、行政対応、契約書の作成・審査、社内研修など、法務コンプライアンスをご担当いただきます。 【具体的には】 ■日常業務における稟議事項の審査・承認 ■契約書のドラフティング、レビュー ■行政向け業務報告書等の作成 ■役職員向けコンプライアンス研修対応(年1~2回) ■社内規程管理(年に1回程度) ■会議体事務局対応(株主総会等) ■広告規制に基づくレビュー対応 ■利益相反取引の有無の確認 【同社について】 同社は不動産ポータルサイト「LIFULL HOM
日本トーター株式会社からの職業紹介求人
東京都 中央区 日本橋 / 日本橋駅 徒歩約1分
年収640万円〜1,000万円
仕事内容0 ■昇給:1回(4月) ■賞与:2回(6月・12月) ■残業手当:時間外労働連動支給
Tジョブ1日前
ヴェオリア・ジャパン合同会社
東京都 港区 海岸 / 芝浦ふ頭駅 徒歩2分
仕事内容【コンプライアンスマネージャー】世界最大規模の環境インフラサービスグループ 【仕事内容】 【概要】 コンプライアンスマネージャーとして、当社及びグループ会社のコンプライアンス文化を醸成し、効果的なコンプライアンス施策を導入いただきます。 多国籍かつ、様々なカルチャーを有するグループを横断的にカバーし、プロジェクトを遂行することが求められます。 【具体的な仕事内容】 効果的なコンプライアンス研修およびコミュニケーションプログラムの実施 潜在的なコンプライアンスリスクの特定し、是正計画の策定、実行、追跡 経営層に対する進捗状況、運営状況のレポーティング コンプライアンスポータルや共有ドラ
Jトラストグローバル証券株式会社
東京都 渋谷区 恵比寿
月給23.8万円〜45.7万円
仕事内容<仕事内容> 証券会社のコンプライアンス部門 ■仕事内容 ・コンプライアンスに係る規則や規程、マニュアル・ガイドライン等の改定・策定 ・内部管理責任者に対する監督・指導 ・営業活動(投資勧誘、顧客管理)の適正化業務 ・不公正取引防止のための売買管理 ・内部監査・外部検査に関する業務 ・金融商品取引所・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 <給与> 年収500万円~800万円 <勤務時間> 固定時間制 完全土日祝休み <休日休暇> 完全週休2日制 ◇ 年間休日120日以上 ◇ リフレッシュ休暇 ◇ 年末年始休暇 ◇ 慶弔休暇 ◇ メモリアル
人気エンゲージ12時間前
外資系スペシャリティファーマ【定年65歳】
年収1,500万円〜2,999万円
仕事内容コンプライアンスヘッド★高年収・リモートワーク制度あり★【求人ID:28237】 【仕事内容】 《成長中の製薬ファーマから高収入案件!コンプライアンスヘッド》欧州系企業のためリモートワークなど働きやすさ抜群です。 ・グローバルポリシーに沿ったコンプライアンスプログラムの適切な実施 ・倫理・コンプライアンス強化のためのコンプライアンスコミュニケーションの作成と実施 ・必要に応じて調査の支援 ・業界内の最新の法律/規制のアップデートおよび必要に応じた経営陣への助言 ・英語を使った業務遂行(読み書き・オーラル) 【事業内容・会社の特長】 <企業概要> 希少疾患領域を専門とする外資系バイオ医薬品企業で
ミドルの転職2日前
愛知県 清須市
年収400万円〜949万円
仕事内容コンプライアンス観点での調達業務改善(愛知)※東証プライム上場・日本屈指の大手重工業メーカー 【仕事内容】 【東証プライム上場/日本屈指の大手重工業メーカー】コンプライアンス・ガバナンス・CSRの視点での調達業務の改善・再構築に関する業務をお任せします。◆売上高約4兆円/海外売上収益比率約50%◆ コンプライアンス・ガバナンス・CSR等の視点で調達業務全般の改善・再構築や高度化・効率化(含、システム導入)、および調達部全般の運営や管理業務に従事していただきます。 【主な業務内容】 ■調達業務全般の改善・再構築や高度化・効率化 ■調達部全般の運営業務 ■調達部全般の管理業務 ◇雇用形態につい
年収500万円〜849万円
仕事内容コンプライアンス・オフィサー/業界大手上場グループ会社のため安定性も高い企業/残業ほぼ無/在宅勤務有 【仕事内容】 コンプライアンス・オフィサーとして下記業務をご担当頂きます。 ・金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等 (金融商品取引業者としての社内体制整備) ・監督官庁対応(届出関係等) ・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応 ・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス ・紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務 ・コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等 ・投資案件、法定書類等の審査 ・株主総会、取締役会等の機関法務業務の支援業務 ・内部監査との連携・情
コインチェック株式会社
東京都 渋谷区 円山町 / 神泉駅 徒歩約3分
年収750万円〜1,000万円
仕事内容配属部門について 法務・コンプライアンス本部は、法務グループ、コンプライアンスグループ、審査グループ及びAMLグループから構成されています。 配属部門としては、コンプライアンスグループを想定していますが、候補者の特性に応じて、他のグループとの兼務も想定しています。 本ポジションの詳細はnotionページをご確認ください。 httpscoincheck.notion.site/G-0ec9f5de85f2484a88c6339d8ca01c12?pvs=4 主に担当していただくこと コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行 金融庁・協会との窓口対応(報告書・提出書類の作成含む) / 利用者交
コインチェック株式会社23日前
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