コンプライアンス 証券 の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者で、 上記業務内容のいずれかの業務経験の有する方 [歓迎] ・内部管理責任者資格 【募集年齢（年齢制限理由）】 35歳～52歳くらいまで （ 長期勤続によりキャリア形成を図るため ） 【フィットする人物像】 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 【職種名】 コンプライアンス担当 ◎転勤無し、完全週休2日制。70年以上の歴史を誇る地場証券 【仕事内容】 コンプライアンス業務全般をお任せいたし

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関（証券、銀行 等）でのコンプライアンス業務経験2年以上（内部管理業務経験、内部監査経験も可） ■社内規程や業務マニュアル等の整備・管理の経験 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス担当者【フルリモート可】（年収500万円～900万円） 【仕事内容】 【具体的な業務内容】 ■コンプライアンス体制の強化に関する企画・提案 ■各種法令等に準拠した内部管理態勢の構築・運用 ■各種法令等の知識向上やコンプライアンス意識浸透のための研修・啓蒙活動 ■コンプライアンス委員会の運営 ■社内規程等の整備・管理

仕事内容【応募資格】 [必須] ■必須条件 ・金融機関でコンプライアンス業務を経験 ■歓迎条件 ・投資運用業に関する規制や業界ルールの知見 ■求める人物像 ・協調性、チームワークを重視できる方を求めています。 【職種名】 コンプライアンス/法務 【仕事内容】 次世代基幹職員の育成を背景として新規募集します。 応募者の経験に応じ、他の職員とともに以下の業務を担当していただきます。 ■業務内容 ・コンプライアンスマニュアル、社内規定の整備 ・コンプライアンスプログラムの策定、管理 ・コンプライアンス研修の実施 ・AML（マネーロンダリング防止）／CFT（テロ資金供与防止）

仕事内容【応募資格】 [必須] ■事業会社における法務コンプライアンス関連の実務経験 [歓迎] ■金融業界（決済、カード、銀行、証券、Fintech）でのコンプライアンス業務における実務経験 ■日本証券業協会の外務員資格（内部管理責任者資格があれば尚可） 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス【Fintech/事業展開に関わる法務相談】（年収700万円～1200万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【主な業務内容】 同社の金融関連事業における、コンプライアンス業務全般を担当いただきます。 ■金融規制等の観点から、新規ビジネスのスキーム検討

仕事内容【応募資格】 [必須] ■コンプライアンス経験 [歓迎] ▼法務、内部監査、コンプライアンス及び総務経験 ▼REITやその他不動産ファンド経験者（フロント経験可） 【歓迎資格】 ▼ビル経営管理士▼宅地建物取引士▼不動産証券化マスター 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス 【働き方◎ホワイト企業】（年収630万円～1000万円） 【仕事内容】 ■ファンドスキームの多様性に対応したガバナンス・内部統制がより求められる中での部内体制の強化を図るため、将来中核となる幹部候補生として募集いたします。 ※東急不動産リート・マネジメント株式会社から、東急不動産キャ

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融機関（銀行・証券・保険等）でコンプライアンス関連業務や作業・報告 ・基礎的なコンプライアンス実務経験 ・デイリーワークが中心だが向上心をもって取り組むことができる方 ・日常的な英語の読み書き（英検準1級～2級レベル必須）、中国語の読書きができれば尚可 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 【銀行コンプライアンス】在日外銀の求人です ～1000万円 ・日々の取引書類の内容チェック及び取引モニタリングと月末の現物チェック ・日々の税務署、区市役所、警察等からの書面による口座有無調査の確認と提出 ・各種制裁リストの更新作業 ・支店の概要報告書及びディスクロージャー

仕事内容【応募資格】 [必須] ■証券外務員一種資格、内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ■証券営業のご経験をお持ちの方 【職種名】 【コンプライアンス部本支店管理課】大和証券グループ安定した基盤／働きやすい職場／ワークライフバランス 【仕事内容】 下記業務をお任せいたします！ 【業務内容】 本支店管理業務 ■証券に関する事務処理全般を担当していただきます。 ■証券バックオフィス事務全般：入力業務、各種書類の精査、発送、ファイリング等 ■内部管理責任者業務全般 ■業務の品質向上、効率化への取組み等 ■配属部署：コンプライアンス部 各本支店管理課（６本支店での勤務） ・東京本社：東京都中央区京橋1-2

仕事内容<仕事内容> 【暗号資産取引所】コンプライアンス部のシステム・情報セキュリティ領域をお任せします！ 【職種 / 所属部署】 コンプライアンス（システム、情報管理領域） 【業務内容】 ●諸規則に従い、適正に運営管理が成されているかを確認し、不適正な運営のポイントを指摘 し改善に導いて頂きます。 ・システム開発・品質管理・運用 ・情報セキュリティに関する管理 ●第1線、第2線、第3線、すべての業務のモニタリング・サポートをお任せします。 ・業務の第2線として、第1線のシステム管理・運営業務が円滑に運営されるようサポート ・第３線の内部監査業務に向けた資料を整備し、監査業務が円滑に進行するよう準備

勤務時間08:45～17:00 実働7時間15分／休憩60分

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ■証券会社でのコンプライアンス業務経験 【尚可】 ■ピープルマネジメント経験 ■ITベンチャー企業での就業経験 ■インターネット金融事業に関わる経験 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 主体性をもってチームを牽引できる方 【職種名】 【東京：リモート】証券コンプライアンスマネージャー ※土日休み ※年間休日120日以上 【仕事内容】 【資金調達約150億円】全自動資産運用ロボアドバイザー企業 【職務概要】 ロボアドバイザー事業におけるコンプライアンス実務の牽引と業務運営の推進をお任せします。規模拡大

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須条件】 ・金融業界（銀行・証券・運用会社）にてコンプライアンス業務経験 ・ファンドラップ業務における運用経験 【職種名】 ファンドラップ事業におけるコンプライアンス業務 (準大手証券) 【仕事内容】 ファンドラップ事業におけるコンプライアンス業務 【主な業務内容】 ・投資運用業務における運用体制のモニタリング業務 ・法令諸規制・ガイドラインへの対応整備 ・協会、当局への報告対応 【事業内容・会社の特長】 準大手証券 【雇用形態】 ・正社員、又は、契約社員予定（1年更新・社員任用有り）・試用期間3ヶ月～ 【勤務地】 東京都 【勤務時間】 【就業時間】 8:40～1

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関（信用金庫、地方銀行、都市銀行）でのコンプライアンス業務の経験者 ■PCスキル（Excel主要関数が使用できる方） [歓迎] ◇マネーロンダリング、顧客管理等に係る分析業務の経験があれば尚歓迎 【募集年齢（年齢制限理由）】 35歳 ～ 58歳 （ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 【大阪】信用金庫でのコンプライアンス業務 【仕事内容】 大阪府下の地域に根差した信用金庫のコンプライアンス統括部門での人材募集です。金融機関でコンプライアンス業務の経験者を求めています。マネーロンダリング、顧客管理等に係る分析業務の経験があれば尚歓迎で

仕事内容【応募資格】 [必須] ■以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・コンプライアンス業務、リスク管理業務に従事した経験があると尚可 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 リスク・コンプライアンス〔楽天グループ〕（年収450万円～1100万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】リスク・コンプライアンス部において、顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務をご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務 ・不公正取引の監視・

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融機関（特に証券会社）における業務経験（特に、金融商品取引法など強く関心を持っている方） ※証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須となります [歓迎] ・法務／コンプライアンスの知見や経験 ・証券プロダクト部門での業務経験 ・金財AML/CFTスタンダード・証券コース取得者 ※応募時、高校入学年月からご記載のある履歴書が必要となります。 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 【コンプライアンス第一部】本部ＣＯ課（弁護士）（年収500万円～1400万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【仕事内容】 ・同グループは

仕事内容【応募資格】 [必須] 要件 ・事業会社や地方自治体等のコンプライアンス部門での企画業務のご経験を３年程度お持ちの方 ■歓迎要件 ・金融機関（銀行・信金・保険・証券等）におけるコンプライアンス部門（本部）での企画業務経験 ・照会対応・ヒアリング業務等に必要なレベルのコミュニケーションスキル [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス企画業務（年収600万円～880万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【募集背景】 ・当社グループでは、一人ひとりがお客さまや社会の視点に立って、法令やルールだけでなく社会規範も

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券業界における業務経験がある方 または ・金融業界におけるコンプライアンス・法務の業務経験がある方 （上記のほか、以下の方も歓迎。） ・AML/CFTに関する業務経験がある方 ・リスク管理に関する業務経験がある方 ・BCPに関する業務経験がある方 【職種名】 「【スマフォ専業証券 リスク・コンプライアンス部】コンプライアンス・法務関連業務担当」 【仕事内容】 （募集背景） ・リスク・コンプライアンス部門の態勢強化（人員増強）のため （業務内容） 〇証券業務の法務・コンプライアンス全般を担当いただきます。 ・新規ビジネス・新サービス導入に向けてのリーガル・コンプラ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■下記いずれかのご経験 ・事業会社もしくは金融機関でのコンプライアンスの経験3年以上 ・監査法人もしくはコンサルファームでコンプライアンスの経験3年以上 [歓迎] ・金融機関で金融庁との折衝経験がある方 ・資金決済法もしくは金商法のもとでのコンプライアンス関連業務の経験がある方 ・複数の関係者の認識を合わせながら自ら物事を前に進めることができるプロジェクトマネジメントスキルがある方 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンスオフィサー（法務コンプライアンス部）（年収900万円～1200万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社

仕事内容【応募資格】 [必須] ■銀行、証券、コンサルティング会社、法律事務所等で、3年以上の業務経験を有する方 [歓迎] （１）利益相反管理・インサイダー情報管理・非公開顧客情報管理など、コンプライアンスに関する業務経験を有する方 （２）法曹資格を有する方など、金商法の知識を有する方 （３）業務遂行に必要な英語力を有する方。海外とメール・口頭等で英語コミュニケーションが可能な方。TOEIC840点以上が望ましい。 【人物面】 ・コンプライアンス業務のモチベーションと同分野で将来のキャリアイメージを有する方 ・チームワークとコミュニケーション力が高く、それらを基とする成果実例のある方 【フィ

勤務時間8:30～17:15（実働7時間45分/休憩60分） ※残業ほぼナシ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■以下いずれかのご経験 ■金融機関（銀行、証券、生保等）でのコンプライアンス業務経験または金融機関向け業務監査経験 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 リテール/コンプラ・内部管理◎在宅勤務有◎（年収500万円～1400万円） 【仕事内容】 ■三菱UFJフィナンシャルグループ（MUFG）の中核となる信託銀行。資産運用・資産管理、不動産、年金、証券代行、相続業務等、あらゆる分野のプロフェッショナルとしてお客様の期待を超えるクオリティを目指… 【パソナキャリア経由での入社実績あり】■同行のリテールコンプライアンス部にて以