コンプライアンス 証券の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] ■法務・コンプライアンス・契約・法律に関する実務経験をお持ちの方 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 ■以下を含むコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。 【具体的には】 ・コンプライアンス文化の醸成 ・コンプライアンス関連規定、社内ルールの整備 ・コンプライアンス教育（企画、資料作成、講師） ・コンプライアンス委員会／リスク管理の企画・運営 ・内部通報制度（調査を含む）の運用 等 【事業内容・会社の特長】 【概要・特徴】 先端半導体の開発・製造を目指す半導体メーカー。 設計からウェーハ工程、最新のパッケージングに至るまで、開発製造のサイクルタイムを劇的

仕事内容【応募資格】 [必須] ■法務・コンプライアンス・契約・法律に関する実務経験をお持ちの方 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 ■以下を含むコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。 【具体的には】 ・コンプライアンス文化の醸成 ・コンプライアンス関連規定、社内ルールの整備 ・コンプライアンス教育（企画、資料作成、講師） ・コンプライアンス委員会／リスク管理の企画・運営 ・内部通報制度（調査を含む）の運用 等 【事業内容・会社の特長】 【概要・特徴】 世界最先端のロジック半導体の開発・製造を目指す半導体製造会社です。2022年に設立され、設計、ウェーハ工程（前工程）、3Dパッケージ

仕事内容【応募資格】 [必須] 以下いずれも必須 ■金融業界企業の本社管理部門におけるコンプライアンス業務の3年以上のご経験 ■個人情報保護法に関する知見をお持ちの方 【働き方】 在宅勤務やフレックスタイム制を活用して柔軟な勤務がしやすい環境です。 年次有給休暇20日だけでなく看護などの各種特別休暇も取得しやすく、 ワークライフバランスも整えやすいです。 【入社者の声】 「モバイルと金融を一体で提供する世界観への共感。 チャレンジングな環境に魅力を感じ入社を決意。」、 「次世代の金融サービスに可能性を感じた」、「幅広い金融領域に携われる」 といった理由で中途入社に至っています。 [歓

仕事内容【応募資格】 [必須] ■必要な経験・スキル・能力 下記いずれかの経験等をお持ちの方 ・コンプライアンスやリスク管理 ・規制・法令・当局対応 ■歓迎する経験・スキル・能力 ・金融機関での勤務経験、金融機関へのコンサルティングの経験 ・プロジェクトマネジメントの経験等 ・法律関連の資格をお持ちの方 ・ビジネスレベルの外国語スキル（英語、ベトナム語等。英語の場合の目安：TOEIC800点以上） 【職種名】 コンプライアンス企画 【仕事内容】 (1)グループ・グローバルベースでのコンプライアンスリスク管理体制の高度化 (2)新種商品・サービスについてのコンプライアンスの観点からの検証 (3)コンプ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関でのコンプライアンスの経験 2年以上 ■監査法人もしくはコンサルファームの金融領域でのコンプライアンス経験 2年以上 [歓迎] ・金融機関で金融庁との折衝経験がある方 ・資金決済法もしくは金商法のもとでのコンプライアンス関連業務の経験がある方 ・複数の関係者の認識を合わせながら自ら物事を前に進めることができるプロジェクトマネジメントスキルがある方 ・暗号資産・NFT・Web3などに興味があり、業界等への一定の理解がある 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンスオフィサー（年収650万円～2200万円） 【仕事内容】 【パソナキ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■証券外務員一種資格、内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ■証券営業のご経験をお持ちの方 【職種名】 【コンプライアンス部本支店管理課】大和証券グループ安定した基盤／働きやすい職場／ワークライフバランス 【仕事内容】 下記業務をお任せいたします！ 【業務内容】 本支店管理業務 ■証券に関する事務処理全般を担当していただきます。 ■証券バックオフィス事務全般：入力業務、各種書類の精査、発送、ファイリング等 ■内部管理責任者業務全般 ■業務の品質向上、効率化への取組み等 ■配属部署：コンプライアンス部 各本支店管理課（６本支店での勤務） ・東京本社：東京都中央区京橋1-2

仕事内容【応募資格】 [必須] 法務・コンプライアンスの業務に関心があり、挑戦したい方（実務経験不問です） [歓迎] 企業法務の実務経験をお持ちの方 法律（会社法・民法等）を学ばれた方、英語スキルを有する方 【募集年齢（年齢制限理由）】 長期勤続によりキャリア形成を図るため（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 法務・コンプライアンス 【仕事内容】 法務、コーポレートガバナンス、コンプライアンス領域において幅広く担当していただきます ・契約書の審査・作成 ・コーポレートガバナンス・関連業務（株主総会運営、開示関連業務等） ・コンプライアンス業務（社内教育・啓蒙、予防法務）

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須経験・スキル】 ■証券会社におけるコンプライアンスの実務経験（目安：3年以上） ■社内外の関係者と円滑にコミュニケーションを取れる方（開発部門や事業部門との協働を含む） ■新しい分野・業務に対する学習意欲と柔軟な対応力 【歓迎経験・スキル】 ■証券会社に加え、その他金融業でのコンプライアンスの実務経験 ■インターネット金融事業に関わる経験 ■ITベンチャー企業での就業経験 ■チームマネジメント経験 【職種名】 証券コンプライアンス / リードメンバー 【仕事内容】 【業務内容】 ▽同社金融サービスにおけるコンプライアンス態勢の構築・運用をリー

仕事内容内部管理責任者 ▼仕事内容 【仕事概要】 不動産投資ファンドを運営する金融商品取引業者として、コンプライアンスおよび内部管理業務全般を担当していただきます。 金融商品取引法をはじめとする関係法令を遵守し、投資家保護および適正なファンド運営体制の構築・運用を担うポジションです。 ・コンプライアンス体制・社内規程の整備・運用 ・内部管理・内部統制の構築および運用 ・投資運用業・投資助言／代理業・第二種金融商品取引業の横断的管理 ・利益相反管理、投資家保護対応 ・当局対応（登録、変更届出、検査対応） ・投資委員会等への関与・記録管理 【期待する役割】 ファンド組成フェーズからの ・社内規程設計

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者 ・内部管理責任者資格 [歓迎] ・英語力（中級以上） ・宅地建物取引士、貸金業務取扱主任者などの資格保有者 【募集年齢（年齢制限理由）】 30歳～52歳くらいまで（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【フィットする人物像】 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 【職種名】 コンプライアンス担当（メンバー～部長候補）◎転勤無し、完全週休2日制。70年以上の歴史を誇る地場証

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須経験・スキル】 ■証券会社でのコンプライアンス業務経験 【歓迎経験・スキル】 ■ピープルマネジメント経験 ■ITベンチャー企業での就業経験 ■インターネット金融事業に関わる経験 【職種名】 証券コンプライアンス / マネージャー候補 【仕事内容】 【業務内容】 ■各種業法・規制等の調査および対応 ・ロボアドバイザー事業に関わる制度変更・法令改正等の調査および対応 ・新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応 ■広告審査（Web広告やLP、DM、セミナー資料等） ■顧客交付書面等の整備・管理 ■社内規程やマニュアルの整備・管理

仕事内容【ホールディングス】法務コンプライアンス部長候補 ▼仕事内容 【仕事内容】 メインにご活躍いただける業務および職種は、上場企業に求められる国内外の 法務関連緒手続き、そして、海外（※）も含む子会社統制に係る内部統制部門を含む法務コンプライアンス部のマネジメントです。 契約法務や内部統制については主にメンバーが担当していますが、商事法務、 特に年に数件取り組むM&Aについては自ら陣頭指揮をとりつつ手を動かしていただくことになります。当社ではホールディングスおよび子会社の取締役会や株主総会もこのチームで管掌していただきます。 ※現在海外展開している国は、アメリカ、イギリス、中国、ベトナム、タイ

仕事内容【応募資格】 [必須] ●金融機関営業チャネル3年程度の業務/実務経験あるいは同等レベルのスキル ●基本的なPCスキル(Excel/PPTによる資料作成等) ●高いコミュニケーション力と機動力 [歓迎] ●生命保険 直販営業経験・代理店営業経験 ●コンプライアンスオフィサー検定試験資格 【募集年齢（年齢制限理由）】 後継者育成のため（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 コンプライアンス・監査 【仕事内容】 営業チャネルのコンプライアンスを束ねる部門に所属し、コンプライアンス年間計画のもと、営業マネージャー等対するコンプライアンス関連の指導、アドバイス

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 [歓迎] ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者 【職種名】 【大手ネット証券】リスク・コンプライアンス部（スタッフ～マネージャー候補） 【仕事内容】 証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役

仕事内容【応募資格】 [必須] ＜ご経験＞ ・コンプライアンス領域における実務（5年以上） ・コンプライアンスフレームワークの運用・リスク管理 ・ピープルマネジメント ＜知識・他＞ ・下記を含むコンプライアンス領域に関する専門知識 -贈収賄防止 -個人情報保護 -貿易/サプライチェーンコンプライアンス ・学士号 ・ビジネスレベルの日本語力と英語力 [歓迎] ・保険業界における実務経験 【職種名】 コンプライアンスマネージャー《高年収～1,400万◆全国よりフルリモート×フルフレックス勤務OK》 【仕事内容】 【コンプライアンス戦略×組織運営の中核ポジション】 国内におけるコンプライアンス戦略の

仕事内容【オープンポジション（事業立ち上げメンバー）】クラファン事業／転勤なし／年休120日／完全週休二日制 ▼仕事内容 事業投資型クラウドファンディングを中核とするミラリタグループの一員で、 第二種金融商品取扱業および不動産特定共同事業(第1号・第2号)など複数のライセンスを保有しています。 SPCを活用した倒産隔離スキームにより投資家資産の安全性を確保し、安定した事業運営を支援。 自社IFAによる多様な金融商品の提案や不動産・太陽光・飲食等幅広い分野の案件を取り扱い、 投資家と事業者双方に新たな価値を提供する独自のクラウドファンディング・プラットフォームを展開しています。 ポジションとしては審査

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須（MUST）】 ・証券外務員一種資格をお持ちの方 ・内部管理責任者資格をお持ちの方 ・金融商品取引法、協会規則、証券業務に関する基本的な知識をお持ちの方 [歓迎] 【歓迎（WANT）】 ・証券会社におけるコンプライアンス部門または監査部門での実務経験をお持ちの方 ・当局検査、内部監査、外部監査対応の経験をお持ちの方 ・リテール証券、対面証券におけるコンプライアンス実務経験をお持ちの方 ・内部管理責任者に準ずる業務経験をお持ちの方 ・法令諸規則の改正対応、社内規程・マニュアル改訂の経験をお持ちの方 【フィットする人物像】 【その他】 ・周囲からの助言や指摘を前向

仕事内容【法務/年収650万円〜】法務からバックオフィス全体へ｜多領域に挑戦できる成長企業の法務担当募集 ▼仕事内容 法務関連の業務がメインとなりますが、それ以外にも社内の経営管理全般(数値管理、人事労務)の体制構築及び実務を担当していただきます。 【業務詳細】 (1)官公庁、地方自治体、上場企業、病院等のクライアントと折衝を図りながら契約書作成と与信審査を担当 (2)業務提携やシステム連携時の契約書・利用規約の素案作成及び弁護士事務所と連携したリーガルチェック (3)決済サービス(レゼペイ)の新規契約審査チームの管理監督 (4)会社が保有するISMSの更新業務 (5)会社運営のためのバックオフィ

仕事内容・金融商品取引法等の法令遵守体制の整備・運営 ・広告審査および顧客向け資料のチェック ・社内規定の制定、改定および管理 ・コンプライアンス研修の企画・実施 ・当局対応および各種届出業務 ・内部管理責任者業務サポート ・監査法人、弁護士等の外部専門家との連携 ・リスク管理および利益相反管理業務 〔変更範囲：会社の定める業務〕

仕事内容【経営直下での意思決定】100事業を支えるガバナンス室MGR（企業法務/ガバナンス/コンプライアンス/知財） ▼仕事内容 ■業務内容 ・組織法務：登記・許認可取得の統括管理 ・契約法務：契約書レビュー、ウェブサイトのリーガルチェック ・商標/意匠：商標管理などの知財対応 ・コンプライアンス／リスク管理：与信管理、グループ内通報制度、リスクマップ作成など ・グループ全体における法務体制・リスクマネジメントの構築 ・経営層・事業責任者との折衝、リスク・契約関連の戦略的助言 ・新規ビジネス・M&A・組織再編時の法務ディレクション ■募集背景（組織拡充／管理基盤強化） ネクステージグループでは、2