コンプライアンス 証券 の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社における業務経験 [歓迎] ・証券会社における商品部門の経験 ・証券会社における法人取引のコンプライアンス業務経験 ・一般的なPCスキル 【職種名】 コンプライアンス＜証券 ホールセールス＞ 【仕事内容】 ◆金融商品取引法、日本証券業協会自主規制ルール等を始めとする関連法並びに社内規則に準拠して、 当社ホールセールスにおける取引が適正に行われる為の管理及び指導を担当していただきます。 ・取引先とのコンタクト（メール、チャット、電話）のモニタリング ・該当部署への指導、啓蒙活動 ・過去取引の分析、ルールの整備 ・当局からの照会対応業務 ・資料作成（パワーポイン

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者で、 上記業務内容のいずれかの業務経験の有する方 [歓迎] ・内部管理責任者資格 【募集年齢（年齢制限理由）】 35歳～52歳くらいまで （ 長期勤続によりキャリア形成を図るため ） 【フィットする人物像】 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 【職種名】 コンプライアンス担当 ◎転勤無し、完全週休2日制。70年以上の歴史を誇る地場証券 【仕事内容】 コンプライアンス業務全般をお任せいたし

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関（証券、銀行 等）でのコンプライアンス業務経験2年以上（内部管理業務経験、内部監査経験も可） ■社内規程や業務マニュアル等の整備・管理の経験 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス担当者【フルリモート可】（年収500万円～900万円） 【仕事内容】 【具体的な業務内容】 ■コンプライアンス体制の強化に関する企画・提案 ■各種法令等に準拠した内部管理態勢の構築・運用 ■各種法令等の知識向上やコンプライアンス意識浸透のための研修・啓蒙活動 ■コンプライアンス委員会の運営 ■社内規程等の整備・管理

仕事内容【応募資格】 [必須] ■事業会社における法務コンプライアンス関連の実務経験 [歓迎] ■金融業界（決済、カード、銀行、証券、Fintech）でのコンプライアンス業務における実務経験 ■日本証券業協会の外務員資格（内部管理責任者資格があれば尚可） 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス【Fintech/事業展開に関わる法務相談】（年収700万円～1200万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【主な業務内容】 同社の金融関連事業における、コンプライアンス業務全般を担当いただきます。 ■金融規制等の観点から、新規ビジネスのスキーム検討

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関での実務経験 （銀行、信託、信用金庫、証券ご出身の方） ※職種不問です。営業経験をお持ちの方も応募頂けます。 ■転勤可能な方 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンスオフィサー【金融経験者歓迎】転勤あり（年収600万円～1100万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】◎本社社員として全国の営業拠点に常駐し、支社にて内部管理のモニタリング、指導・牽制などの業務に従事頂きます。 ※全国の各支社への配属可能性がございます。（全国転勤あり） ※入社後の転勤については、ご家庭の

仕事内容<仕事内容> 【暗号資産取引所】コンプライアンス部のシステム・情報セキュリティ領域をお任せします！ 【職種 / 所属部署】 コンプライアンス（システム、情報管理領域） 【業務内容】 ●諸規則に従い、適正に運営管理が成されているかを確認し、不適正な運営のポイントを指摘 し改善に導いて頂きます。 ・システム開発・品質管理・運用 ・情報セキュリティに関する管理 ●第1線、第2線、第3線、すべての業務のモニタリング・サポートをお任せします。 ・業務の第2線として、第1線のシステム管理・運営業務が円滑に運営されるようサポート ・第３線の内部監査業務に向けた資料を整備し、監査業務が円滑に進行するよう準備

仕事内容【応募資格】 [必須] ■コンプライアンス経験 [歓迎] ▼法務、内部監査、コンプライアンス及び総務経験 ▼REITやその他不動産ファンド経験者（フロント経験可） 【歓迎資格】 ▼ビル経営管理士▼宅地建物取引士▼不動産証券化マスター 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス 【働き方◎ホワイト企業】（年収630万円～1000万円） 【仕事内容】 ■ファンドスキームの多様性に対応したガバナンス・内部統制がより求められる中での部内体制の強化を図るため、将来中核となる幹部候補生として募集いたします。 ※東急不動産リート・マネジメント株式会社から、東急不動産キャ

勤務時間08:45～17:00 実働7時間15分／休憩60分

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融機関（銀行・証券・保険等）でコンプライアンス関連業務や作業・報告 ・基礎的なコンプライアンス実務経験 ・デイリーワークが中心だが向上心をもって取り組むことができる方 ・日常的な英語の読み書き（英検準1級～2級レベル必須）、中国語の読書きができれば尚可 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 【銀行コンプライアンス】在日外銀の求人です ～1000万円 ・日々の取引書類の内容チェック及び取引モニタリングと月末の現物チェック ・日々の税務署、区市役所、警察等からの書面による口座有無調査の確認と提出 ・各種制裁リストの更新作業 ・支店の概要報告書及びディスクロージャー

勤務時間08:45～17:00 実働7時間15分／休憩60分

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須要件】 ■以下いずれかにおける法務（またはコンプライアンス）実務経験（5年以上。合算で5年あれば可） ・カード・信販、貸金業者 ・資金決済業者 ・銀行、保険、証券 [歓迎] 【歓迎要件】 ■弁護士資格 【フィットする人物像】 ・単に適用法令リスクについて指摘するのみではなく、当該リスクの発生頻度・影響度等を評価することで、当該リスクの許容性・（許容し得ない場合の）低減策等を検討し、サービス提供の実現に向けて積極的に支援・行動できる方 ・金融におけるドコモブランドの確立するために、関係法令遵守の観点から自律的に考え、行動できる方 ・社内外の関係当事者とのコミュニケー

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門のご経験 [歓迎] ・内部管理統括補助責任者又は、コンプライアンス部門の管理職経験者 ・英語力（中級以上 TOEIC700点以上目安） ・宅建士資格 ・貸金業務取扱主任者資格 【募集年齢（年齢制限理由）】 40歳～57歳くらいまで （ 長期勤続によりキャリア形成を図るため ） 【フィットする人物像】 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 【職種名】 コンプライアンス部門 幹部候補 ◎転勤無し、完全

仕事内容【応募資格】 [必須] ■以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・コンプライアンス業務、リスク管理業務に従事した経験があると尚可 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 リスク・コンプライアンス〔楽天グループ〕（年収450万円～1100万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】リスク・コンプライアンス部において、顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務をご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務 ・不公正取引の監視・

仕事内容【応募資格】 [必須] 要件 ・事業会社や地方自治体等のコンプライアンス部門での企画業務のご経験を３年程度お持ちの方 ■歓迎要件 ・金融機関（銀行・信金・保険・証券等）におけるコンプライアンス部門（本部）での企画業務経験 ・照会対応・ヒアリング業務等に必要なレベルのコミュニケーションスキル [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス企画業務（年収600万円～880万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【募集背景】 ・当社グループでは、一人ひとりがお客さまや社会の視点に立って、法令やルールだけでなく社会規範も

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ・本業種での業務経験 ※証券会社の営業店にて支店総務、支店管理経験を3年以上お持ちの方 ・証券外務員一種、証券外務員二種の資格をお持ちの方 【備考】 ・人事異動で、全国に転勤する可能性があります。 ※入社当初は希望地域を考慮しますが、 その後人事異動により全国各支店への転勤があります。 ・試用期間中の6ヶ月は、契約社員となります。 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 ・セルフスターターな方 【職種名】 【和歌山】支店総務 ※土日休み ※年間休日120日以上 【仕事内容】 特定の金融グループに

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ■証券会社でのコンプライアンス業務経験 【尚可】 ■ピープルマネジメント経験 ■ITベンチャー企業での就業経験 ■インターネット金融事業に関わる経験 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 主体性をもってチームを牽引できる方 【職種名】 【東京：リモート】証券コンプライアンスマネージャー ※土日休み ※年間休日120日以上 【仕事内容】 【資金調達約150億円】全自動資産運用ロボアドバイザー企業 【職務概要】 ロボアドバイザー事業におけるコンプライアンス実務の牽引と業務運営の推進をお任せします。規模拡大

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ・金融機関での営業部門、管理部門、監査部門等の経験があり、その他専門知識、取引モニタリング等の実務経験がある方 ・Excel、Word等の基本的なPCスキル ・組織マネージメント経験がある方 【尚可】 ・金融機関での内部管理業務、またはコンプライアンス業務の経験者 ・証券外務員資格、金融先物取引業務外務員資格、各内部管理責任者資格をお持ちの方 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 ・自ら業務の効率化を考え、計画をもって業務に取り組める方 ・臨機応変に行動できる方 【職種名】 コンプライアンス統括部課長

仕事内容【応募資格】 [必須] 《必須要件》 ・四年制大学卒以上 ・日本の法令に関する基礎知識 ・社内外/相手を問わず良好な関係を築けること ・問題解決能力 ・不動産証券化業界に関する興味、意欲 《尚可要件》 ・英語に関する基本的な読解力 ・金融機関/事業会社における管理部門経験 ・不動産証券化PJに関する業務経験 ・不動産AM会社でのドキュメンテーション業務経験 【職種名】 【法務・コンプライアンス（マネージャークラス）】※不動産証券業界のパイオニア 【仕事内容】 ◆コンプライアンス・法務業務全般 ＜具体業務＞ ・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務対応 ・REITの

仕事内容【応募資格】 [必須] ■銀行、証券、コンサルティング会社、法律事務所等で、3年以上の業務経験を有する方 [歓迎] （１）利益相反管理・インサイダー情報管理・非公開顧客情報管理など、コンプライアンスに関する業務経験を有する方 （２）法曹資格を有する方など、金商法の知識を有する方 （３）業務遂行に必要な英語力を有する方。海外とメール・口頭等で英語コミュニケーションが可能な方。TOEIC840点以上が望ましい。 【人物面】 ・コンプライアンス業務のモチベーションと同分野で将来のキャリアイメージを有する方 ・チームワークとコミュニケーション力が高く、それらを基とする成果実例のある方 【フィ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■証券外務員一種資格、内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ■証券営業のご経験をお持ちの方 【職種名】 【コンプライアンス部本支店管理課】大和証券グループ安定した基盤／働きやすい職場／ワークライフバランス 【仕事内容】 下記業務をお任せいたします！ 【業務内容】 本支店管理業務 ■証券に関する事務処理全般を担当していただきます。 ■証券バックオフィス事務全般：入力業務、各種書類の精査、発送、ファイリング等 ■内部管理責任者業務全般 ■業務の品質向上、効率化への取組み等 ■配属部署：コンプライアンス部 各本支店管理課（６本支店での勤務） ・東京本社：東京都中央区京橋1-2