コンプライアンス 証券 の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融商品取引業者の内部管理実務に対する基礎的な素養 ・金融商品取引業者（証券会社）でのコンプライアンス担当経験（内部管理責任者資格必須） [歓迎] ・ネット証券やスマホ証券などの非対面で顧客勧誘する新興Fintech企業での勤務経験 【フィットする人物像】 ・当社が掲げる「誰もが安心して資産を育てられる社会をつくる」のミッションに共感いただける方 ・Valuesに共感いただける方 （Values：顧客執着・挑戦する・みんなでつくる・とことんやる・光の速さ） ・論理的に物事を整理しながらコミュニケーションを取れる方 ・粘り強く最後までやり切れる方 【職種名】 コンプラ

仕事内容大和証券 株式会社 証券営業のプロフェッショナル（プライベートバンカー）◆手厚い福利厚生／安定した企業基盤 【仕事内容】 証券営業のプロフェッショナル（プライベートバンカー）◆手厚い福利厚生／安定した企業基盤 【具体的な仕事内容】 【福利厚生充実／グローバル展開／成長環境企業のオーナーや超富裕層など普段会えない方とリレーションが築ける／大和証券グループ】 ■業務内容： 法人オーナーや超富裕層などの特別なお客様に対して、金融商品の運用のみならず相続や不動産活用、M&Aなど、金融・非金融問わず様々なソリューションを活用した「プライベート・バンキング」ビジネスの推進に共に取り組んでいただきま

仕事内容フィリップ証券株式会社 ＼グローバル展開の証券会社／【コンプライアンス】★年休120日 ※応募に当たっては、マイナビ転職の会員登録が必須となっております。 詳細な応募方法は下記【応募方法】をご確認くださいませ。 【仕事内容】 証券のコンプライアンス担当として、内部管理体制の構築・運用など内部管理業務全般に携わっていただきます。内部管理に関わる各種業務をお任せします。 社内ルールや法令遵守体制の整備・改善 営業員への周知 取引状況のモニタリング 内部管理体制の構築・運用 【雇入れ直後】上記業務 【変更の範囲】会社の定める業務全般 【給与】 年俸: 600万円～800万円（月次給与は年俸の1

仕事内容ウィブル証券株式会社 証券バックオフィス（決済・CA対応・業務プロセス改善）◆残業10ｈ・土日祝休み◆米国ネット証券 【仕事内容】 証券バックオフィス（決済・CA対応・業務プロセス改善）◆残業10ｈ・土日祝休み◆米国ネット証券 【具体的な仕事内容】 【専門性を深めてスキルアップ！金融×テクノロジーの最前線で成長グローバルな金融サービスを提供する米・Webullのグループ企業／フラットな組織で個人の意見が反映されやすい環境／服装自由・転勤なし・残業月10h未満】 ■業務内容： 「Webull」は2018年に米国で設立、ネット証券会社としてアプリ全世界5000万ダウンロード、2400万の登

勤務時間[勤務曜日] 月～金 週5日勤務 [休日休暇] 土日祝 [勤務時間] 08:30 ～ 17:00 ＊休憩60分 [研修期間] 座学6日間＋ロープレ2日間＋OJT3日間/同条件 [残業予定] 3h ～ 5h/月程度 ＊業務状況による 労働時間制度 シフト制

仕事内容証券アプリのログインサポート/土日祝休み/7月末まで 証券アプリのログインサポート/土日祝休み/7月末まで 募集要項 【雇用形態】 アルバイト 【給与】 時給 1,850円～ 【勤務地】 大阪府大阪市北区 募集情報 ＜人材紹介＞ 企業の直接雇用×アルバイト募集です！ ▼5名募集 研修があるので事前知識不要 アプリの操作案内やテクニカルサポート経験がある方は即戦力に〇 20代・30代・40代の方が活躍中 ▼好条件 スケジュール管理しやすい土日祝休み 休憩室完備〇 駅チカ＊通勤ラクラク！ ▼雇用後の条件 雇用形態：アルバイト 給与：時給1850円 交通

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融機関（銀行・証券・保険等）でコンプライアンス関連業務や作業・報告 ・基礎的なコンプライアンス実務経験 ・デイリーワークが中心だが向上心をもって取り組むことができる方 ・日常的な英語の読み書き（英検準1級～2級レベル必須）、中国語の読書きができれば尚可 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 【銀行コンプライアンス】在日外銀の求人です ～1000万円 ・日々の取引書類の内容チェック及び取引モニタリングと月末の現物チェック ・日々の税務署、区市役所、警察等からの書面による口座有無調査の確認と提出 ・各種制裁リストの更新作業 ・支店の概要報告書及びディスクロージャー

仕事内容<仕事内容> 【転勤なし】コンプライアンス担当スタッフ／年間休日120日以上／完全土日祝休み ■この仕事の目的はなに？ 会社成長に伴いガバナンスの重要性が増す中、今回、ガバナンス体制の構築およびリスクマネジメントの強化を推進していただく「コンプライアンス担当者」を募集します。 ■具体的な仕事の内容は？ リスク管理、コンプライアンス推進/企画、内部通報受付、審査業務等の社内の内部統制の運用にくわえ、上位組織にあたるauフィナンシャルホールディングスや他のグループ企業と連携/調整し、AML/CFT対応やJ-sox対応等、より高い視座での業務を担当していただきます。 〈具体例〉 ・審査業務（各

仕事内容【応募資格】 [必須] ■証券外務員一種資格、内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ■証券営業のご経験をお持ちの方 【職種名】 【コンプライアンス部本支店管理課】大和証券グループ安定した基盤／働きやすい職場／ワークライフバランス 【仕事内容】 下記業務をお任せいたします！ 【業務内容】 本支店管理業務 ■証券に関する事務処理全般を担当していただきます。 ■証券バックオフィス事務全般：入力業務、各種書類の精査、発送、ファイリング等 ■内部管理責任者業務全般 ■業務の品質向上、効率化への取組み等 ■配属部署：コンプライアンス部 各本支店管理課（６本支店での勤務） ・東京本社：東京都中央区京橋1-2

仕事内容【応募資格】 [必須] ・高卒以上 ・転職回数3回まで ・証券会社・銀行等で 法務、コンプライアンス、監査部門でのご経験をお持ちの方 [歓迎] ・証券会社での営業経験 ・内部管理責任者の経験 【募集年齢（年齢制限理由）】 35歳 ～ 55歳 （ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 【大阪】コンプライアンス企画・コンプライアンス・モニタリング《東証スタンダード総合金融グループ証券》 【仕事内容】 ご経験に応じて、 【コンプライアンスグループ】 または、 【モニタリンググループ】配属により 下記、1、または、2の業務をご担当頂きます。 1】コンプライアンスグループ

仕事内容平日週5日/長期/高時給 【仕事内容】 証券外務員の資格を活かして、 株式や投資信託の受発注や 投資相談をお受けするお仕事です。 お客様の資産運用を支える 専門性の高いポジションで、 確かなキャリアを築けます。 【具体的には、】 受発注・照会業務 株や投資信託の注文受付、 入出金の指示、約定の確認。 投資に関するご相談 お客様のご要望に合わせた アドバイスや情報提供。 注文結果のご連絡 お取引の結果などを、 お客様へお電話で報告します。 ※市場の状況により、 忙しさに波があるのも この仕事ならではの特徴です。 雇用契約は株式会社エクセレントコアと結びますが、仕事は請負先で行わ

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ・法務・コンプライアンス関連実務経験（5年以上） 【歓迎】 ・上場企業或いは同規模企業での企業法務、商事法務の実務経験 ・組織マネジメントのご経験がある方 ・法務関連資格（※）保有者歓迎（※行政書士、社会保険労務士、司法書士等の資格は昇給資格に該当、資格取得を推奨） 【職種名】 コンプライアンス室担当（東京） 【仕事内容】 【東京都港区】法務・コンプライアンス部門体制強化のため、法務・コンプライアンス部門での経験ある方を募集しています。 ■コンプライアンス推進業務 ■各部門における関連法令の遵守、規程やマニュアルの保守・運用 ■法務教育・研修/各部署に対する

仕事内容【応募資格】 [必須] 事業会社でコンプライアンスに関わる業務の経験が3年以上ある方 [歓迎] 建設または不動産業界での上記経験者 【職種名】 法務・コンプライアンス担当 【仕事内容】 管理部門にて、コンプライアンス事案の対処、体制整備、社内教育、規定制定などコンプライアンス推進業務全般を担当。 ■コンプライアンス事案の対処等のコンプライアンス業務全般■社内コンプライアンス体制の整備■労働法に基づくコンプライアンス体制の整備■eラーニングなど法令に関する社内教育・啓蒙■社内規程の制定、改訂手続■従業員相談対応 【事業内容・会社の特長】 ・土木工事の設計、施工、監理、請負 ダム、トンネル、陸上風

仕事内容法務コンプライアンス／管理職候補／リモート可／保険会社 【仕事内容】 ＜募集背景＞ 当社は、グループ会社における金融機関窓販領域に特化した生命保険会社として、お客さまの多様なニーズにお応えする商品・サービスを提供しており、現在は、事業規模を拡大しながら更なる成長に向かうステージにあります。 会社の成長にあわせて、法務領域の観点から業務品質の向上と高度化、若手育成及び業務管理全般にマネジメント推進の場面で活躍いただける人材を確保したく、コンプライアンス領域または法務領域の専門性を発揮して、法務部メンバーと共に会社の成長を支える仕事を一緒に担っていただける方を募集致します。 ＜業務内容＞ 適

勤務時間8:30～17:15（休憩60分） ※残業ほぼナシ 17時台には終業しますので、お子様のお迎えや美容院、買い物、友人とのご飯など プライベート時間を自由に使えます！

仕事内容(証券に関するコールスタッフ) ＼(錦糸町)で大募集 ／ 大手証券会社コールセンターでの、支店受電の 電話応対業務やデータ入力をお任せします。 オンライントレードの操作に関する問い合わせ 株価照会 株の受発注、信用取引など その他証券業務全般 付随するデータ入力業務あり 具体的なお問合せ内容は 「株の購入、売却がしたい」 「支店の担当者につないでほしい」 「住所変更などの事務手続きがしたい」 など 10年以上勤務されているスタッフが半数以上なので、長期 安定して就業可能できます 独り立ちまでは先輩が隣についてサポートしてくれるため、安心ですよ

仕事内容法務チームの一員として、当社グループの企業法務全般を幅広く担当していただきます。 プライム上場企業で、裁量権をもって業務に取り組むことができ、また法務における様々な経験を積むことができます。 【具体的な業務内容】 ■契約審査（和文：英文＝９：１） ■株式・株主総会関連業務 ■内部統制・コンプライアンス活動の推進 ■M&amp;Aを含む組織再編対応 ■法的トラブル・訴訟・事件対応 ■その他法務相談 等 ≪職場の雰囲気≫ 日々上司や先輩等と気軽に相談しながら、チームワークよく仕事をしています。 法務チームのメンバー全員が中途採用者であり、中途入社の方も安心して業務に取り組めます。

仕事内容[募集背景定年退職に伴う欠員募集です。 [仕事内容]： 内部管理担当として、以下のような業務をお任せします。 【具体的には…】 ・各種証券会社などと連携し、金融商品仲介業務に係る事務管理及び、適正に販売等が行われているかの管理業務 ・野村証券・大和証券・SBI証券などの証券会社とのやり取り（電話・メール・オンライン会議等） ・金融商品仲介業務における手数料・報酬計算などの業務 ・監督官庁への報告資料作成及び報告、その他の関連する業務 （預かり資産等、投資商品の売買を適正に行っているかをチェック） ・社員向けのルール改定など通知文章作成 等 【配属部署】 ・配属先の営業企画部は現在正社員1

仕事内容【IPO準備／法務マネージャー候補】非連続成長を加速させる「攻めの法務」組織の構築・牽引 ▼仕事内容 本ポジションでは、スタートアップならではのスピード感と柔軟性を大切にしながら、 非連続成長を支えるための法務体制の構築をミッションとしています。 事業のスケールに伴って生じるさまざまなリスクを適切にマネジメントし、 ビジネスチームと密に連携しながら、攻めと守りのバランスが取れた法務機能の推進を 実現していただきたいと考えています。 【具体的な業務内容】 ・各種契約書・NDAのレビュー ・取引先との契約交渉 ・従業員からの法務相談対応（法務的リスクの指摘、交渉の論点出しなど） ・契約書のひな

仕事内容【東京・丸の内】法務担当｜リモート可｜従業員1000名超の大規模企業｜創業60年以上の安定企業 ▼仕事内容 ・コンプライアンスに関する教育・啓発に関する事項 ・コンプライアンス違反に対する窓口・調査・対応に関する事項 ・各部署のコンプライアンス活動の監視・指導に関する事項 ・コンプライアンス委員会の運営・事務に関する事項 ・その他、コンプライアンス及びCSRに関する事項 (東京都千代田区) ▼職種 法務、コンプライアンス(正社員) ▼雇用形態 正社員 ▼給与 給与形態：月給制（35歳モデル） 月額 基本給：189,800円 職能給： 66,000円〜 等級手当：50,000円 住宅手当

仕事内容<仕事内容> 証券アドバイザー（未経験歓迎）◆既存顧客を担当／18時前の退社可／年間休日120日／創業116年 ＜お客様の資産運用を、あなたの読みで成功に導く＞ 資産運用をお考えの個人投資家の方に、国内・外国株式や投資信託、外国債券などの金融商品を提案。富山県内に在住の60代～70代の方々で、当社と長年にわたって取引を継続してくださっています。大切な資産を任されるパートナーとして、お客様との信頼関係を深めてください。 ■あなたの言葉が、膨大な資産を動かす。 日常的に取引する担当顧客は数十名。電話商談が中心で、マーケット状況を共有したり、保有資産に合わせた新商品を提案したり、1日10回近く

仕事内容【東京・丸の内】法務担当｜上場企業｜従業員1000名超の大規模企業｜医療・ヘルスケア分野｜資格取得支援制度あり ▼仕事内容 【業務内容】 急成長企業のリスクマネジメントを企画立案！ 人事領域を中心に個別の従業員対応から企業全体の制度設計までリスク管理の観点からアプローチする業務に従事して頂きます。 本社にて、以下業務をご担当頂きます ・従業員との個別紛争の対応 ・働き方改革の推進 ・各事業所への労働基準監督署の臨検対応 ・全社的なリスク管理体制の構築 ・休職者対応（イレギュラーなもの） ・退職者対応（イレギュラーなもの） 【選考ポジション】 【OHG/首都圏】リスク管理部