コンプライアンス 証券 の求人・仕事・採用

勤務時間 就業時間１：10時00分〜15時30分 時間外労働時間なし ３６協定における特別条項：なし 休憩時間60分 休日土曜日，日曜日，祝日，その他 週休二日制：毎週

仕事内容証券営業の補助業務です。

勤務時間1日4～6時間などのショートタイムもOK 平日：10：00～19：00 土日祝：9：00～18：00 の間でも希望に応じて調整可能♪

仕事内容【職種】 データ入力・タイピング 【仕事内容】 定型フォーマットに沿って入力していくだけ◎ ~具体的な仕事内容~ 健康診断の結果を身長・体重など各項目ごとに システムに入力していくだけの簡単データ入力♪ 入力が苦手な方も慣れれば大丈夫♪ 事務デビューの方にはピッタリのお仕事です◎ その他にも ■有名ウエディング雑誌に関するデータ入力 ■保険の契約書類のチェック・仕分け ■TV通販の注文内容の入力 ■大手IT企業で個人情報の入力 ■伝票内容の確認、修正内容の入力 ■証券会社でマイナンバーの登録作業 などの多くの案件があるので希望の条件に合わせてご提案可能 【お仕事のポイント】 弊社

仕事内容<仕事内容> 【証券会社のコンプライアンス】 ＜お任せするお仕事＞ コンプライアンス強化や社内の管理体制を整えるお仕事です。 ＜具体的な仕事内容＞ ・法令遵守のための社内規定整備・管理、指導・教育（研修実施）など ・内部監査（社内課題を把握、是正し、報告を行なう） ・クレーム、訴訟対応（弁護士対応含む） ・お客様保護徹底のために、営業部門へのルール整備、指導・教育、モニタリングなど ・関連機関による監査対応 ほか ＜ベンチャー気質のある証券会社＞ 「結果を出した者には正当な評価を」 それが当社の方針です。 頑張りは昇給・昇格に反映されるので高いモチベーションを保てます。 <給与

仕事内容シティグループでは、沖縄におけるコンプライアンス業務のうち、 主にコミュニケーションのモニタリング担当者としてオペレーショ ンスタッフを募集しております。世界中の同僚と接し、幅広い経験 を積む機会があります。世界有数の金融機関で国際的な視野を持つ プロとして成長し、活躍することができます。 ・メールや通話録音の監視業務 ・売買管理業務関連の事務処理 （変更の範囲）「会社の定める業務」

仕事内容コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 オンライン証券新規立ち上げの為の募集します ・コンプライアンスに関するアドバイスを提供し、ビジネスイニシアチブをサポート - 現地の規則や規制へのコンプライアンスレベルを確保し、会社の方針に対して 柔軟な対応を行う。 ・コンプライアンス関連プロジェクトの企画・実行・管理 - 関連する規制当局や取引所との関係を管理し、規制報告、問い合わせ、検査を処理 - 社内コンプライアンス研修の実施 （ビジネスへのコンプライアンスアドバイザリー、監視の実施、STRレポートなど、日常的なコンプライアンス関連事項を処理） ・関係法令の理解と助言、社内体制への適用 【事業

仕事内容コンプライアンス 【仕事内容】 【銀行コンプライアンス】在日外銀の求人です ～1000万円 ・日々の取引書類の内容チェック及び取引モニタリングと月末の現物チェック ・日々の税務署、区市役所、警察等からの書面による口座有無調査の確認と提出 ・各種制裁リストの更新作業 ・支店の概要報告書及びディスクロージャー誌の作成 ・取引銀行からのマネロン遵守やCustomer Due Diligenceに関する照会（アンケート等）対応 ・当局への定期的報告書作成・提出及び年次報告書の作成サポート ・支店の規定・手続書等の作成 ・支店各部からのコンプライアンス関係の照会対応 【事業内容・会社の特長】 銀行業 【

仕事内容ナスダック上場【証券バックオフィス・コンプライアンス売買審査】外資系オンライン証券・年収―1000万 【仕事内容】 同社で取り扱う株やデリバティブ取引が各法令規則に遵守しているかの監視業務。（相場操縦・インサイダー取引等） 不公正取引に関する各関係各庁への報告資料作成及び応対 ・同社で取り扱う株やデリバティブ取引が各法令規則に遵守しているか（相場操縦・インサイダー取引等）の監視業務。 ・不公正取引に関する各関係各庁への報告資料作成及び応対。 ・異常な取引に対し社内・もしくは各監督各庁を含む社外と協力態勢を築きながら調査をし、関係各所へ報告。 ・最新の法令規則及び業界の売買審査態勢を理解し当社

勤務時間固定時間制

仕事内容<仕事内容> 【10名以上の大募集】土日祝休み♪電話なし♪カンタン事務/tm042096 ネット証券会社／マイナンバーに関する事務 【具体的には】 ◆マイナンバーの審査チェック、データ入力 ◆書類や画像データのマスキング作業 電話なしで集中してお仕事できます★ 3日程度の研修で対応できるカンタンなお仕事です★ SV・リーダー・メンバーあわせて約70名規模のセンター♪ 30代～40代の女性が多めです♪ モクモク、コツコツしたお仕事が好きな方におススメです♪ ＜業務内容＞変更の範囲 会社の定める業務内容 <給与> 時給1,200円～ <勤務時間> 固定時間制 残業なし 完全土日祝休

仕事内容<仕事内容> 法務コンプライアンススタッフ まちづくり参加型クラウドファンディング「ハロー！RENOVATION」を中核サービスとしており、事業を行う方には新しい資金調達とマーケティングの手段を、投資家の方には金銭リターンだけではない共感投資の機会を提供しています。 「ハロー！RENOVATION」は投資型クラウドファンディングです。エンジョイワークスは、不動産特定共同事業許可と第二種金融商品取引業登録のもと事業展開しています。 投資型クラウドファンディング事業において、コンプライアンス体制の整備・強化は非常に重要な事項です。コンプライアンス責任者の異動に伴い、後任の責任者を募集します。

仕事内容<仕事内容> 証券会社のバックオフィス部門 ■仕事内容 ・株式をはじめとした有価証券の受渡・決済に関する業務 ・顧客金銭の入出金、有価証券の出納・保管に関する業務 ・証券口座の開設・管理業務 ・内部管理業務 <給与> 年収500万円～800万円 <勤務時間> 固定時間制 完全土日祝休み <休日休暇> 完全週休2日制 ◇ 年間休日120日以上 ◇ リフレッシュ休暇 ◇ 年末年始休暇 ◇ 慶弔休暇 ◇ メモリアル休暇 ◇ ワクチン休暇 <勤務地> 東京都渋谷区恵比寿4丁目20番3号 恵比寿ガーデンプレイスタワー7階 恵比寿駅 JR山手線・埼京線・湘南新宿ライン「恵比寿駅」東口 徒歩5

仕事内容コンプライアンスオフィサー 【仕事内容】 本社社員として全国の営業拠点に常駐し、内部管理のモニタリング、指導・牽制など の業務に従事いただきます。 具体的な職務内容例 ・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水準全般や 募集品質の向上を図る ・営業拠点の統制環境（コミュニケーション、営業拠点経営、ガバナンス、ファシリティ等） の改善（向上）への関与 ・営業管理職や営業職員との面談 ・新契約のチェック、契約管理(無効、解約、失効など)の確認 ・営業拠点が作成する各種報告書等の確認、指導 ・不適切事象の再発防止策の策定指導、定着状況確認 ・社内監査、検証対応 ・各種

仕事内容■業務内容： 入庫当初は、以下(1)～(3)のいずれかの業務を担当 (1)県内JAにおける金融事業(JAバンク)の営業活動支援(投資信託等の資産形成やローンなど融資にかかる各種企画 等)や経営サポート(各種提案・指導 等) ※企画立案が中心的な業務となり、金融商品の直接的な販売などは行いません (2)農業法人・一般企業等への融資や食農ビジネスの推進 (3)金融機関窓口業務、決済関連業務、融資事務等のバックオフィス部門を中心とした業務 ■魅力・やりがい： ・一次産業に根ざした協同組合組織を基盤とする金融機関の職員として、仕事を通じて富山県の一次産業への貢献を実感しながら仕事に取り組めます ・転勤

仕事内容総務・コンプライアンス 【仕事内容】 総務・コンプライアンスのほか、法務・リスク管理・内部監査等の幅広い業務に携わっていただきます。 総務・コンプライアンス業務 ・総務業務としては取締役会等の事務局、許認可・法定書類の管理、業界団体対応、社内研修、危機管理など ・コンプライアンス、法務に関する素養のある方には案件に係るコンプライアンスチェック、契約書レビュー、社内Q&A 対応等も担当 【事業内容・会社の特長】 大手デベロッパー系不動産運用会社 【募集背景】 増員 【応募資格】 [必須] ・不動産AM会社、J-REIT運用会社などでの管理部門・コンプライアンス部門経験者 ・不動産会社、銀行、証券

仕事内容資産運用アドバイザーとして、金融商品（株式・投資信託・債権など）の総合提案。 主なお客様は中国銀行からの紹介となります。 【具体的には】 ・中国銀行のお客さまを中心とした資産運用の提案およびサポート ・主に中国銀行の行員とともにお客さまのニーズに沿った金融商品の提案を行う。 ・中国銀行の支店を担当し、行員への商品説明、セールストーク等の勉強会を行う。 ・担当支店のお客さまへの金融商品の説明会などを行う。 ・部下社員の教育、指導を行う。 【配属先】 将来的に本店営業部（岡山市）・倉敷支店・津山支店・福山支店のいずれかの店舗への配属の可能性あり ※最初の配属先は応募支店で検討いたします ちゅうぎ

仕事内容証券会社コンプライアンス部門での業務 ＜具体的には＞ ・コンプライアンスに係る規則・規程等の策定 ・内部管理責任者に対する監督・指導 ・営業活動（投資勧誘、顧客管理等）の適正化に関する業務 ・不公正取引防止のための売買管理 等

仕事内容求人詳細 【業務内容】 ・ グループ本社におけるグループコンプラアインス推進活動の企画業務 ・ グループ本社機能としての国内・海外グループ会社のコンプライアンスの統括・支援 ・コンプライアンス問題等のインシデント対応、紛争・訴訟の対応・管理業務 など こんな方を求めています 経験・スキル 必須 ⮚ 国際法務業務又はコンプライアンス業務（海外対応含む）実務経験３年以上（企業・法律事務所いずれでも可） ⮚ 英語力（ビジネスレベルのコミュニケーション能力、TOEIC Ｌ/R 800点以上） 尚可 ⮚ 弁護士資格 ⮚ 海外経験（居住・勤務・留学等） 学歴 大学卒業以上 募集要項 職種 法務、コ

仕事内容法務・コンプライアンス 【仕事内容】 金商法に関わるコンプライアンス・法務業務などをお任せします。 ■以下業務をお任せします。 金商法・投信法などを中心に、当社で運用する上場リート・私募リート・私募ファンドに関して、または不動産売買・不動産管理に関する案件に対応いただきます。英文契約書の割合は少ないです。具体的内容は以下。 ・契約書レビュー、法的調査、関連書類作成、助言、相談や質問への対応 ・法令改正対応、紛争訴訟対応、当局対応、弁護士等の専門家との連携 ・内部管理体制の維持・整備（内部情報管理や広告など審査、規定類の制定、改廃など) ・リスク管理、コンプライアンスプログラムの構築・運用・改善

勤務時間月～土曜日のうち週5日 ■フルタイム/7時間勤務希望者 （平日） 早番 08：55～17：00（休憩1時間5分） 遅番 11：55～20：00（休憩1時間5分） （土） 早番 08：55～17：00（休憩1時間5分） ■フルタイム/8時間勤務希望者 （平日） 早番 08：55～18：00（休憩1時間5分） 遅番 10：55～20：00（休憩1時間5分） （土） 早番 08：55～17：00（休憩1時間5分） ※遅番は5日~10日/月程度19時まで。 ※遅番のみも可。 ※土曜日は月1～2回程度。 労働時間制度 シフト制

仕事内容アルティウスリンク株式会社 募集要項 《オフィスワーク》コールセンターのおシゴト★研修充実♪ 【雇用形態】 アルバイト 【給与】 時給 1,150円 時給1150円 ※スキルアップによりさらに最大まで1、450円まで昇給可能！ 【勤務地】 沖縄県那覇市 募集情報 ＜年金制度に関する問合せ対応・ご案内＞◆最大時給1450円！／結婚・出産後も続けられるお仕事です♪ 【ここがポイント】 ☆年金の知識がないから不安という貴方でも安心して下さい。 未経験者でもしっかりサポートします！資格取得は必要ありません！ 20代～50代の幅広い年代のスタッフが働いており、皆とてもフレンドリー

仕事内容コンプライアンス 【仕事内容】 大手通信会社のグループ決済・金融事業を統括する金融持株会社（中間持株会社）です。 クレカ事業を主要業務とする子会社への出向を前提とした採用となります。 コンプライアンス統括部の主要業務は以下の通りです。 【コンプライアンス統括部】 ＜コンプライアンスG＞ 1.当局対応：年次報告、不祥・障害等報告、疑わしい取引、届出事項異動届、アンケート、（数年後は経済安保法関連の届出） 2.リスク管理：事務/情報資産（システム概念を含む）/法的/人的/有形資産/風評/信用/市場・流動性の各リスクの管理。現状システム（顧客システム、社内システム）にかかる知見が不足し

仕事内容<仕事内容> 証券会社のコンプライアンス部門 ■仕事内容 ・コンプライアンスに係る規則や規程、マニュアル・ガイドライン等の改定・策定 ・内部管理責任者に対する監督・指導 ・営業活動（投資勧誘、顧客管理）の適正化業務 ・不公正取引防止のための売買管理 ・内部監査・外部検査に関する業務 ・金融商品取引所・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 <給与> 年収500万円～800万円 <勤務時間> 固定時間制 完全土日祝休み <休日休暇> 完全週休2日制 ◇ 年間休日120日以上 ◇ リフレッシュ休暇 ◇ 年末年始休暇 ◇ 慶弔休暇 ◇ メモリアル