コンプライアンス 証券の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ■証券会社でのコンプライアンス業務経験 【尚可】 ■ピープルマネジメント経験 ■ITベンチャー企業での就業経験 ■インターネット金融事業に関わる経験 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 主体性をもってチームを牽引できる方 【職種名】 【東京：リモート】証券コンプライアンスマネージャー候補 ※土日休み 【仕事内容】 預かり資産2兆円を突破。金融サービスの変革を通じて、働く世代の豊かさを実現する 【職務概要】 ロボアドバイザー事業におけるコンプライアンス実務の牽引と業務運営の推進をお任せします。規模拡大

仕事内容【応募資格】 [必須] ◆証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験 ◆管理職経験 ◆日証協 内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ◆宅地建物取引士資格保有者 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 【部長】コンプライアンス/FPG証券出向（年収800万円～1200万円） 【仕事内容】 ★東証プライム上場/日本型オペレーティングリースや不動産小口投資のリーディングカンパニー★ 出向先のFPG信託では上記のグループ会社として、安定した環境・少数精鋭のため経営層と近い距離で会社全… ＦＰＧ証券は、ＦＰＧグループにおいて、有価証券の投資運用業務と引受業務の役割を担う証券会

仕事内容【応募資格】 [必須] ＜ご経験＞ ・銀行/証券会社におけるコンプライアンス実務（10年以上） ・グローバルまたはマトリックス組織での実務 ＜知識・他＞ ・モニタリング/サーベイランス/アドバイザリー機能に関する知識 ・統制/ガバナンス/リスク管理に対する主体性 ・学士号 ・流暢な日本語力とビジネスレベルの英語力 [歓迎] ＜ご経験＞ ・国内で事業を展開する外資系銀行での実務 ・グローバル金融機関の子会社・支店での実務 ・固定収益またはファイナンスに関する実務 ＜知識・他＞ ・金融市場および商品提供に関する知識 ・日本証券業協会の登録資格 【職種名】 コンプライアンスオフィサー《年収～2,

仕事内容【応募資格】 [必須] ※下記いずれもお持ちの方 ■コンプライアンスまたは周辺業務（労務やERMなど）の実務のご経験（5年以上） ■英語力（ビジネスレベル以上） 【職種名】 コンプライアンス 【仕事内容】 ■同グループ会社に出向いただき、コンプライアンスに関する業務をご担当いただきます。 【具体的には】 ■国内外事業会社での法令等遵守の仕組みづくり・定期的見直し ■国内外事業会社と関連部門における法令等遵守の課題発見および解決：法令違反／就業規則違反等の調査、原因分析、再発防止を含む ■各種トレーニングの企画、実施※マテリアル作成及び講師を含む ■コンプライアンス委員会事務局としてコンプライ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■必要な経験・スキル・能力 下記いずれかの経験等をお持ちの方 ・コンプライアンスやリスク管理 ・規制・法令・当局対応 ■歓迎する経験・スキル・能力 ・金融機関での勤務経験、金融機関へのコンサルティングの経験 ・プロジェクトマネジメントの経験等 ・法律関連の資格をお持ちの方 ・ビジネスレベルの外国語スキル（英語、ベトナム語等。英語の場合の目安：TOEIC800点以上） 【職種名】 コンプライアンス企画 【仕事内容】 (1)グループ・グローバルベースでのコンプライアンスリスク管理体制の高度化 (2)新種商品・サービスについてのコンプライアンスの観点からの検証 (3)コンプ

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ・コンプライアンスポジションでの第二種金融商品取引業／投資運用業／投資助言／代理業等の金商法登録企業における実務経験がある方（3年以上） 【尚可】 ・不動産証券化、クラウドファンディング実務経験のある方 ・不特法に基づく事業運営のコンプライアンス実務経験のある方 ・上場審査を見据えたコンプライアンス体制の整備や、内部統制（J-SOX）への関与経験のある方。 [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 ・柔軟な解決志向を持つ方 ・コミュニケーション能力がある方 ・リーダーシップを発揮できる方 【職種名】

仕事内容【応募資格】 [必須] 1. 金融商品取引法、日本証券業協会規則等の知識 下記2.または3. 2-a. 証券外務員資格1種及び内部管理責任者資格保有者 2-b. 証券会社でのコンプライアンス業務または内部管理業務経験 2-c. 関係当局等による監査・検査対応経験 3. 関係当局等における金商業者への管理・検査実施の経験（ご入社後に内部管理責任者資格を取得いただきます） 4. Wordを中心としたPCスキル [歓迎] ・主体的に複数業務を進められる方 ・社内外の関係者と円滑にコミュニケーションを取れる方 ・ビジネス視点とコンプライアンス文化の両立ができる方 ・変化の多い環境を前向きに楽しめる

仕事内容【応募資格】 [必須] ・コンプライアンス担当としての高い職業倫理観 ・以下のいずれかに該当する経験： - 金融商品取引業等の金融機関における業務経験 - 金融法務やコンプライアンス関連業務に係る経験 - 経営管理、リスク管理、企画・立案業務、監査・検査に係る経験 - 金融法務、金融規制、金融商品取引業に関する関係法令・監督指針・各種ガイドライン等の有識者 ・良好なコミュニケーション能力を備え、チームワークを大事にできる方、意欲的に業務に取り組むことができる方 ・証券外務員資格：一種（資格がない場合は取得していただきます） [歓迎] ・ビジネスレベルの英語力 ・論理的な思考力・分析力に

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須条件】 -英語および日本語に堪能で、優れた翻訳能力を有していること。 -コンプライアンス管理および研修の実務経験が5年以上あること。 -金融庁管轄の日本の保険・金融規制、一般企業法務・商法、個人情報保護規制に関する専門知識を有していること。 -複雑なコンプライアンス・法務問題を独立して迅速かつ的確に分析できる能力。 -優れた文書作成能力、データ管理能力、組織力を持っていること。 -高い倫理観とプロフェッショナリズムを持ち、ビジネス目標とコンプライアンスのバランスを取れること。 【歓迎する経験スキル】 ‐ 多国籍企業での法務またはコンプライアンス業務経験があること

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス業務ならびに証券事務業務の管理職経験 ・内部管理責任者資格保有 ・英語力（中級以上） 【募集年齢（年齢制限理由）】 40～51歳（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 コンプライアンス部長候補 【仕事内容】 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規 程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 [歓迎] ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者 【職種名】 【大手ネット証券】リスク・コンプライアンス部（スタッフ～マネージャー候補） 【仕事内容】 証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役

仕事内容【応募資格】 [必須] (1)金融機関または事業会社におけるコンプライアンス・内部管理の実務経験（3年以上） (2)専門家（外部弁護士やインハウスロイヤーなど）と対等かつ円滑に対話ができるコミュニケーション力 ※法務・契約書ドラフトの実務経験自体は不問です。 [歓迎] (1)第二種金融商品取引業者におけるコンプライアンス実務経験 (2)金融機関（証券会社、銀行、リース会社、保険会社等）でのコンプライアンス実務経験 (3)金融商品取引業における「内部管理責任者」の資格保有者 (4)弁護士資格保有者 ※海外SPCのドキュメントや英文契約書を目にする機会があるため、英語に抵抗感のない方を求めています

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者 ・内部管理責任者資格 [歓迎] ・英語力（中級以上） ・宅地建物取引士、貸金業務取扱主任者などの資格保有者 【募集年齢（年齢制限理由）】 30歳～52歳くらいまで（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【フィットする人物像】 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 【職種名】 コンプライアンス担当（メンバー～部長候補）◎転勤無し、完全週休2日制。70年以上の歴史を誇る地場証

仕事内容【応募資格】 [必須] ・法務・コンプライアンス・労務いずれかの領域における実務経験（5年以上） ・管理職経験（ピープルマネジメント） ・事業部門、経営層との調整・折衝経験 [歓迎] ・人材サービス（特に派遣）業界での経験（コンプライアンス部門に限らない） ・労働契約法、労働基準法、労働者派遣法等の法令、および会社法等のガバナンス領域に関する知見を有し、リーガルリスクを的確に把握・判断できること 【募集年齢（年齢制限理由）】 35歳 ～ 53歳（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【フィットする人物像】 ◆専門性とマネジメントのバランスを取れる方 ◆抽象論ではなく、実務に落

仕事内容【応募資格】 [必須] ・法学部出身の方、または同等の法律知識をお待ちの方 [歓迎] 【歓迎条件】 ・企業に於ける法務部門、またはコンプライアンス担当部署等での実践経験をお待ちの方（年齢不問） ・ビジネス実践法務検定試験3級、もしくは、２級の取得者の方 ・年齢を問わず、誰とでも気軽にコミュニケーションをとれる方 【募集年齢（年齢制限理由）】 50歳 ～ 上限なし（ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 法務・コンプライアンス 【仕事内容】 役員及び全社員のコプライアンスに係る認識の向上を図り、各自のレベルアップに繋がるような責任者を期待する。」 ・企業法務

仕事内容【応募資格】 [必須] ※いずれも必須 ・法務またはコンプライアンス実務経験3年以上 ・普通自動車運転免許(AT限定可) 【職種名】 コンプライアンス・法務担当 【仕事内容】 ■コンプライアンス領域・法務領域を幅広くご担当いただきます。入社後は既存メンバーが伴走し、経験や習熟度に応じて段階的に担当領域を拡大できる体制を整えています。約1年半を目安に、主要業務を自立して遂行できるレベルに成長いただくことを想定した、育成前提の採用です。 【具体的には】 (1) コンプライアンス関連業務 ・コンプライアンス委員会への参画、海外拠点とのコンプライアンス会議の運営サポート(調整・情報共有) ・リスク管

仕事内容【応募資格】 [必須] ・金融機関でのコンプライアンス、監査業務経験のある方 ・金融商品取引法、協会諸規則等に精通している方 ・国内出張が可能な方（月1～2回／1週間程度） 【職種名】 証券会社でのコンプライアンス担当 【仕事内容】 ・コンプライアンスに係る企画、統括およびコンプライアンスに係るモニタリング全般もしくは下記の何れかを担当していただきます ・内部管理に関する規程等の立案と更新 ・監督官庁・協会等に対する承認及び認可の申請 ・証券事務、顧客管理、禁止行為、関係諸法令等に関する指示・指導 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 【事業内容・会社の特長】 大正12年設立、高い品質と

仕事内容【応募資格】 [必須] 《必須要件》 ・四年制大学卒以上 ・日本の法令に関する基礎知識 ・社内外/相手を問わず良好な関係を築けること ・問題解決能力 ・不動産証券化業界に関する興味、意欲 《尚可要件》 ・英語に関する基本的な読解力 ・金融機関/事業会社における管理部門経験 ・不動産証券化PJに関する業務経験 ・不動産AM会社でのドキュメンテーション業務経験 【職種名】 【法務・コンプライアンス（マネージャークラス）】※不動産証券業界のパイオニア 【仕事内容】 ◆コンプライアンス・法務業務全般 ＜具体業務＞ ・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務対応 ・REITの

仕事内容グループ全体のコンプライアンス推進業務を担当いただきます。 コンプライアンス体制の整備・運用を中心に、各種案件対応や教育啓発活動を通じて、健全な事業運営を支えていただくポジションです。 ＜具体的な業務内容＞ ・コンプライアンス相談・報告案件の一次対応および方針検討 ・ハラスメント・不正等の各種案件に関する調査設計・事実確認支援 ・顧問弁護士等の外部専門家と連携した重大案件対応 ・是正措置・再発防止策の策定および進捗管理 ・コンプライアンス委員会の資料作成・運営支援 ・内部通報制度や教育・規程整備の企画・運用 ・グループ各社との連携および現場支援 ＜ポジションに期待されること＞ ・グループ全

仕事内容法務・コンプライアンス担当マネージャー◎挑戦と成長を支える仕組みづくり｜ツクルバのコンプライアンスマネージャー ▼仕事内容 【具体的な業務内容】 ・宅建業・銀行代理業・工事請負業に関連する法令・業法対応 ・コンプライアンス体制の設計・運用 ・社内規程の整備、教育、浸透活動 ・新規事業／新規許認可事業におけるリスクアセスメントと体制構築 ・役職員へのコンプライアンス研修・啓発活動 ・トラブル・インシデント対応 ・関係官庁・外部専門家との折衝・リレーション構築 ・契約書の作成・審査 ・許認可の管理・更新手続き 【当社について】 VISION 住まいの「もつ」を自由に。 「かえる」を何度でも。