コンプライアンス 証券 の求人・仕事・採用

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須要件】 ■以下いずれかにおける法務（またはコンプライアンス）実務経験（5年以上。合算で5年あれば可） ・カード・信販、貸金業者 ・資金決済業者 ・銀行、保険、証券 [歓迎] 【歓迎要件】 ■弁護士資格 【フィットする人物像】 ・単に適用法令リスクについて指摘するのみではなく、当該リスクの発生頻度・影響度等を評価することで、当該リスクの許容性・（許容し得ない場合の）低減策等を検討し、サービス提供の実現に向けて積極的に支援・行動できる方 ・金融におけるドコモブランドの確立するために、関係法令遵守の観点から自律的に考え、行動できる方 ・社内外の関係当事者とのコミュニケー

仕事内容【応募資格】 [必須] 要件 ・事業会社や地方自治体等のコンプライアンス部門での企画業務のご経験を３年程度お持ちの方 ■歓迎要件 ・金融機関（銀行・信金・保険・証券等）におけるコンプライアンス部門（本部）での企画業務経験 ・照会対応・ヒアリング業務等に必要なレベルのコミュニケーションスキル [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス企画業務（年収600万円～880万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】【募集背景】 ・当社グループでは、一人ひとりがお客さまや社会の視点に立って、法令やルールだけでなく社会規範も

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関でコンプライアンス業務を経験 [歓迎] ■投資運用業に関する規制や業界ルールの知見 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス担当（年収656万円～1321万円） 【仕事内容】 【業務内容】 ・コンプライアンスマニュアル、社内規定の整備 ・コンプライアンスプログラムの策定、管理 ・コンプライアンス研修の実施 ・AML（マネーロンダリング防止）／CFT（テロ資金供与防止） の企画・運営 ・事故対応 ・広告等審査 ・接待贈答管理 【募集背景】 増員募集（次世代基幹職員の育成） 【配属組織】 コンプライアンス部（10名在籍） 部

仕事内容【応募資格】 [必須] ■銀行、証券、コンサルティング会社、法律事務所等で、3年以上の業務経験を有する方 [歓迎] （１）利益相反管理・インサイダー情報管理・非公開顧客情報管理など、コンプライアンスに関する業務経験を有する方 （２）法曹資格を有する方など、金商法の知識を有する方 （３）業務遂行に必要な英語力を有する方。海外とメール・口頭等で英語コミュニケーションが可能な方。TOEIC840点以上が望ましい。 【人物面】 ・コンプライアンス業務のモチベーションと同分野で将来のキャリアイメージを有する方 ・チームワークとコミュニケーション力が高く、それらを基とする成果実例のある方 【フィ

仕事内容【応募資格】 [必須] ・メーカーや商社での輸出法務関連業務もしくは通関業者での税関との折衝のご経験 ・貿易コンプライアンスに関する知識(安全保障貿易管理、OFAC規制等、AEO)経験があれば望ましい ・貿易実務に対する理解があれば望ましい [歓迎] ・通関士 ・貿易実務検定 ・CISTEC実務能力認定試験 【職種名】 貿易コンプライアンス課 【仕事内容】 全社貿易コンプライアンスを担っていただく方を募集 貿易関連業務を総括する部署で下記の業務に携わって頂きます。 <安全保障貿易管理> 外為法に基づいた輸出審査、輸出許可申請、社内教育等 <OFAC規制等取引審査> OFAC規制等規制ルールに基

仕事内容【応募資格】 [必須] ■証券外務員一種資格、内部管理責任者資格保有者 [歓迎] ■証券営業のご経験をお持ちの方 【職種名】 【コンプライアンス部本支店管理課】大和証券グループ安定した基盤／働きやすい職場／ワークライフバランス 【仕事内容】 下記業務をお任せいたします！ 【業務内容】 本支店管理業務 ■証券に関する事務処理全般を担当していただきます。 ■証券バックオフィス事務全般：入力業務、各種書類の精査、発送、ファイリング等 ■内部管理責任者業務全般 ■業務の品質向上、効率化への取組み等 ■配属部署：コンプライアンス部 各本支店管理課（６本支店での勤務） ・東京本社：東京都中央区京橋1-2

仕事内容【エンタメの未来を法務で守るメンバー募集！】「チケジャム」の法務・コンプライアンス責任領域 仕事内容 当社は “エンタメをもっと幸せに” をビジョンに掲げ、 国内トップクラスのチケット売買サービス「チケジャム」と、米国で展開する「TicketX」を運営しています。 今回募集するのは、事業全体を法務・コンプライアンスの視点で支える 法務・コンプライアンス担当。 契約や規制対応などの業務だけでなく、事業成長を見据えた ルール作りやリスクマネジメントの戦略立案 まで幅広く挑戦できます。 実力に応じて、法務部門のリーダーや 事業成長を支えるコアメンバー として、 役員直下Trust and Sa

仕事内容職務概要 Responsibility コンプライアンスに関する推進計画等の企画、立案、実施等を行うとともに、役職員および代理店の不適切行為・不祥事件の調査、監督官庁等への届出・報告等を行う。特に個人情報保護に関する企画、立案、実施および個人情報の漏えい調査、届出等を主に取り扱う。 職務内容 法令対応・社内規則整備および管理 個人情報保護推進のための企画、立案、実施 個人情報の漏えい等不適切行為事案に係る調査、届出・報告書の起案 FSA / FNLIA等の監督官庁、業界団体への届出、報告、対応 Global Compliance への各種報告および連携 コンプライアンスに関する社員教育研修

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須】 ・不動産・金融業界で法務のご経験がある方 【尚可】 金融商品取引業者でコンプライアンス部門のご経験（1年以上） [歓迎] ※活かせる経験については上記「応募資格」欄に併記しております 【フィットする人物像】 ・0→1で創り上げていくことにやりがいを感じられる方 ・成長意欲を持って取り組むことができ、新しい知見を得られることに喜びを感じられる方 ・素直で誠実な対応ができる方 ・チームでのコミュニケーションを大切にできる方 【職種名】 法務・コンプライアンス担当 ※土日休み ※年間休日120日以上 【仕事内容】 国内先駆けの配当型クラウドサービスを展開！／年休

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必要となるスキル/経験】 ■必須 ・企業における法務・コンプライアンスまたは近接領域での実務経験（3年以上） ※経験年数はあくまで目安であり、ご担当された案件の数量、難易度、関与度などを重視しております。 ■尚可 ・チームメンバーのリード、プロジェクト管理の経験 ・日本又は米国の弁護士資格 【求める語学力】 ■必須 TOEIC：750点以上 英語での会話、読み書きを厭わない姿勢、コミュニケーション力を高める意欲 【職種名】 【コンプライアンス】大手エレクトロニクスメーカーのコンプライアンス・エキスパート 【仕事内容】 【リーダー/担当者】クリエイターと共創しエンタテ

仕事内容【応募資格】 [必須] ■金融機関での実務経験 （銀行、信託、信用金庫、生保、損保、証券ご出身の方） ※職種不問です。営業経験をお持ちの方も応募頂けます。 ■転勤可能な方 ［歓迎要件］ ・コンプライアンスオフィサー経験者 [歓迎] 応募資格をご覧下さい 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンスオフィサー【金融経験必須：職種不問】転勤あり（年収600万円～1100万円） 【仕事内容】 【パソナキャリア経由での入社実績あり】◎本社社員として全国の営業拠点に常駐し、支社にて内部管理のモニタリング、指導・牽制などの業務に従事頂きます。 ※全国の各支社への配属可能性

仕事内容【応募資格】 [必須] 《必須要件》 ・四年制大学卒以上 ・日本の法令に関する基礎知識 ・社内外/相手を問わず良好な関係を築けること ・問題解決能力 ・不動産証券化業界に関する興味、意欲 《尚可要件》 ・英語に関する基本的な読解力 ・金融機関/事業会社における管理部門経験 ・不動産証券化PJに関する業務経験 ・不動産AM会社でのドキュメンテーション業務経験 【職種名】 【法務・コンプライアンス（マネージャークラス）】※不動産証券業界のパイオニア 【仕事内容】 ◆コンプライアンス・法務業務全般 ＜具体業務＞ ・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務対応 ・REITの

仕事内容【応募資格】 [必須] 以下すべてのご経験をお持ちの方 ・コンプライアンス業務のご経験（3年以上） ・一種証券外務員資格保有者 ※内部管理責任者資格をお持ちでない方は内定後に取得いただきます [歓迎] ・一種証券外務員資格保有者 ・内部管理責任者資格保有者 ・内部管理業務のご経験者 【募集年齢（年齢制限理由）】 40歳 ～ 55歳 （ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【フィットする人物像】 下記に当てはまる方を歓迎します。 ・自ら課題を設定し、周囲を巻き込みながら業務を推進できる方 ・当事者意識をもって業務に取り組める方 ・チームで協力し、より良いコンプライアンス態勢

勤務時間08:45～17:30 実働7時間45分／休憩60分

仕事内容【応募資格】 [必須] ・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者 ・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験者 ・内部管理責任者資格 ・英語力（中級以上） 【募集年齢（年齢制限理由）】 40～50歳 （ 長期勤続によりキャリア形成を図るため ） 【職種名】 コンプライアンス部管理職 【仕事内容】 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規 程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業

仕事内容【応募資格】 [必須] ■ビジネスレベルの英語力（読み、書き、会話） 以下いずれかのご経験 ・海外弁護士資格保有者又は海外ロースクール卒の方 ・日本の弁護士資格保有者で海外案件の取り扱い経験 ・金融機関での海外コンプライアンス・リーガル関連の業務経験 ・企画など海外関連業務の経験 [歓迎] コンプライアンス以外のグローバルなフロント関連業務（エクイティ、FICC等の証券業務）や、財務・リスクマネジメント等、東京本社から海外拠点を管理する業務経験があれば尚可 ※応募時、高校入学年月からご記載のある履歴書が必要となります。 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 【 コンプラ

仕事内容【応募資格】 [必須] ・中堅レベルのコンプライアンス業務経験 ・相談者等へのインタビュー対応などを主担当としてハンドルした経験 ・TOEIC730点以上 ・貿易管理関連施策の企画立案・運営経験 出身業界のイメージ ・法律事務所・大手企業のコンプライアンス担当部署 ・商社等、大手企業の安全保障貿易管理担当部署 ・大手企業の物流担当部署 [歓迎] ＜希望条件＞ ・外為法および輸出関連法規への一定の知見 ・輸出取引審査の経験者（期間は問わず） ・通関士資格 ・ビジネスレベルの英語能力 【募集年齢（年齢制限理由）】 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため （ 特定年齢層の特定職種の労働

仕事内容【応募資格】 [必須] ■不動産ファンドまたはアセットマネジメント会社でのコンプライアンス業務経験（3年以上） ■金商法、宅建業法、投資運用業関連法令に関する知識 ■行政／監査対応を主導できるスキル、実務経験 [歓迎] ・弁護士、公認内部監査人（CIA）、コンプライアンス・オフィサー資格などの有資格者 ・上場会社またはその子会社での内部統制、リスクマネジメント経験 ・経営層へのレポーティング、社内規程整備の経験 【フィットする人物像】 応募資格をご覧下さい 【職種名】 コンプライアンス★プライム/全社平均10h残業/福利厚生手厚（年収800万円～1600万円） 【仕事内容】 金融商品取引業

仕事内容【応募資格】 [必須] 【必須要件】 以下のいずれかのご経験をお持ちの方 ・金融機関での金融法務やコンプライアンス関連業務に係る経験 ※銀行だけでなく、金融商品取引業者や保険業者など幅広い金融機関を含みます。 ・各種当局規制に関わる業務経験 ・事業会社において3年以上のコンプライアンス関連業務の経験 【歓迎要件】 ・金融系企業の法務・コンプライアンス部門でのマネジメント経験 ・自力で業務を構築・推進できる方 ・IT・Fintech分野の関心や知見 ・コンプライアンス・危機管理に興味のある方 【募集年齢（年齢制限理由）】 25-45 （ 長期勤続によりキャリア形成を図るため ） 【職種名】

仕事内容【応募資格】 [必須] 【MUST】 資格 ・証券外務員1種 ・内部管理責任者 □証券会社にて、内部管理責任者のご経験。 【募集年齢（年齢制限理由）】 30～55歳ぐらいまで。 （ 特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため ） 【職種名】 内部管理責任者【準大手日系証券】【東京、神奈川、静岡、大阪、奈良、兵庫、和歌山、香川、九州地区】 【仕事内容】 内部管理責任者として、 証券会社、本支店にて ・営業活動の監視・点検に関する業務 ・顧客口座・顧客資金管理に関する業務 ・事務管理に関する業務 上記業務全般となります。 【事業内容・会社の特長】 □創業90年を迎え、主に国内外の株式、投資信